因從事私募投資基金業(yè)務(wù)存違規(guī)行為，勝握資產(chǎn)被監(jiān)管責(zé)令改正
來源： 北京商報
作者：佚名
摘要： (記者李海媛)10月17日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，遼寧勝握資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“勝握資產(chǎn)”)在從事私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在未按規(guī)定將出資人變更、從業(yè)人員變化和辦公地址變更事宜向中國證券投資基金
(記者李海媛)10月17日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，遼寧勝握資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“勝握資產(chǎn)”)在從事私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在未按規(guī)定將出資人變更、從業(yè)人員變化和辦公地址變更事宜向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告及履行變更手續(xù)，未嚴(yán)格履行合格投資者認(rèn)定程序；個別內(nèi)部制度缺失、執(zhí)行不到位的問題。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對勝握資產(chǎn)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，同時要求其提交整改情況報告。
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