博創(chuàng)科技(300548)新股發(fā)行介紹 一、發(fā)行概況 發(fā) 行 人：博創(chuàng)科技股份有限公司 主承銷商(保薦人)：中信證券股份有限公司 發(fā)行數(shù)量：2067萬股 市 盈 率：22.97倍（每股收益按照經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所遵照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前 后孰低的2015年凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算） 發(fā)行方式：網(wǎng)下向詢價(jià)對象配售發(fā)行與網(wǎng)上資金申購定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式,或采用中國證監(jiān)會(huì)認(rèn) 可的其他發(fā)行方式 發(fā)行對象：符合我國法律和法規(guī)規(guī)定的所有投資者 發(fā)行價(jià)格：11.75元/股 網(wǎng)上申購上限：不超過0.8萬股 網(wǎng)下申購上限：1,250萬股 網(wǎng)上申購日期：2016年9月26日 網(wǎng)下申購日期：2016年9月26日 網(wǎng)上繳款日期：2016年9月28日 網(wǎng)下繳款日期：2016年9月28日 二、網(wǎng)下發(fā)行 (一)參與對象 經(jīng)發(fā)行人與主承銷商確認(rèn),本次網(wǎng)下詢價(jià)有效報(bào)價(jià)的投資者管理的配售對象為4,655個(gè),其對應(yīng)的有效報(bào)價(jià)總量為5,696,440萬股。參與初步詢價(jià)的配售對象可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)查詢其報(bào)價(jià)是否為有效報(bào)價(jià)及有效申購數(shù)量。 (二)網(wǎng)下申購 1、參與網(wǎng)下申購的有效報(bào)價(jià)投資者應(yīng)于2016年9月26日(T日)9:30-15:00通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)錄入申購單信息,包括申購價(jià)格、申購數(shù)量及主承銷商在發(fā)行公告中規(guī)定的其他信息,其中申購價(jià)格為本次發(fā)行價(jià)格11.75元/股,申購數(shù)量應(yīng)等于初步詢價(jià)中其提供的有效報(bào)價(jià)所對應(yīng)的“擬申購數(shù)量”。有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)一旦提交申購,即被視為向主承銷商發(fā)出正式申購要約,具有法律效力。 2、配售對象全稱、證券賬戶名稱(深圳)、證券賬戶號(hào)碼(深圳)和銀行收付款賬戶必須與其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息一致,否則視為無效申購。因配售對象信息填報(bào)與備案信息不一致所致后果由配售對象自行負(fù)責(zé)。 3、網(wǎng)下投資者在2016年9月26日(T日)申購時(shí),無需繳納申購資金。 4、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購,將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。主承銷商將公告披露違約情況,并將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 (三)網(wǎng)下初步配售 發(fā)行人和主承銷商將根據(jù)2016年9月14日(T-6日)刊登的《初步詢價(jià)及推介公告》中確定的初步配售原則,將網(wǎng)下發(fā)行股票初步配售給提供有效報(bào)價(jià)并參與網(wǎng)下申購的配售對象,并將在2016年9月28日(T+2日)刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中披露初步配售情況。 (四)公布初步配售結(jié)果 2016年9月28日(T+2日),發(fā)行人和主承銷商將在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日報(bào)》上刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》,內(nèi)容包括本次發(fā)行獲得配售的網(wǎng)下投資者名稱、每個(gè)獲配網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)、每個(gè)配售對象申購數(shù)量、每個(gè)配售對象初步獲配數(shù)量、初步詢價(jià)期間提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或?qū)嶋H申購數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購量的投資者信息。以上公告一經(jīng)刊出,即視同已向參與網(wǎng)下申購的網(wǎng)下投資者送達(dá)獲配通知。 (五)認(rèn)購資金的繳付 1、2016年9月28日(T+2日)8:30-16:00,獲得初步配售資格的網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和其管理的配售對象獲配股份數(shù)量,從配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶向中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶足額劃付認(rèn)購資金,認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于2016年9月28日(T+2日)16:00前到賬。 認(rèn)購資金不足或未能及時(shí)到賬的認(rèn)購均視為無效認(rèn)購。請投資者注意資金在途時(shí)間。 2、認(rèn)購款項(xiàng)的計(jì)算 每一配售對象應(yīng)繳認(rèn)購款項(xiàng)=發(fā)行價(jià)格×初步獲配數(shù)量。 3、認(rèn)購款項(xiàng)的繳付及賬戶要求 網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)以下原則進(jìn)行資金劃付,不滿足相關(guān)要求將會(huì)造成配售對象獲配新股無效。 (1)網(wǎng)下投資者劃出認(rèn)購資金的銀行賬戶應(yīng)與配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的銀行賬戶一致。 (2)認(rèn)購資金應(yīng)該在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額到賬,否則該配售對象獲配新股全部無效。多只新股同日發(fā)行時(shí)出現(xiàn)前述情形的,該配售對象全部獲配新股無效。 (3)網(wǎng)下投資者在辦理認(rèn)購資金劃入時(shí),應(yīng)在付款憑證備注欄中注明認(rèn)購所對應(yīng)的股票代碼,備注格式為:“B001999906WXFX300548”,若沒有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。 (4)中國結(jié)算深圳分公司在取得中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行資格的各家銀行開立了網(wǎng)下發(fā)行專戶,配售對象備案銀行賬戶屬結(jié)算銀行賬戶的,認(rèn)購資金應(yīng)于同一銀行系統(tǒng)內(nèi)劃付,不得跨行劃付;配售對象備案銀行賬戶不屬結(jié)算銀行賬戶的,認(rèn)購資金統(tǒng)一劃付至工商銀行網(wǎng)下發(fā)行專戶。 (5)不同配售對象共用銀行賬戶的,若認(rèn)購資金不足,則共用銀行賬戶的配售對象的獲配新股全部無效。 對未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按要求足額繳納認(rèn)購資金的配售對象,中國結(jié)算深圳分公司將對其全部的初步獲配新股進(jìn)行無效處理,相應(yīng)的無效認(rèn)購股份由主承銷商包銷,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),將中止發(fā)行。 4、主承銷商按照中國結(jié)算深圳分公司提供的實(shí)際劃撥資金有效配售對象名單確認(rèn)最終有效認(rèn)購。獲配的配售對象未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的,發(fā)行人與主承銷商將視其為違約,將在《發(fā)行結(jié)果公告》中予以披露,并將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 5、若初步獲配的配售對象繳納的認(rèn)購款金額大于獲得初步配售數(shù)量對應(yīng)的認(rèn)購款金額,中國結(jié)算深圳分公司于2016年9月29日(T+3日)向配售對象退還應(yīng)退認(rèn)購款至原劃款賬戶,應(yīng)退認(rèn)購款金額=配售對象有效繳付的認(rèn)購款金額—配售對象應(yīng)繳納認(rèn)購款金額。 (六)其他重要事項(xiàng) 1、律師見證:北京華海律師事務(wù)所將對本次網(wǎng)下發(fā)行過程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。 2、保薦人(主承銷商)特別提醒:若投資者的持股比例在本次發(fā)行后達(dá)到發(fā)行人總股本的5%以上(含5%),需自行及時(shí)履行信息披露義務(wù)。 3、配售對象已參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的,不得再參與網(wǎng)上申購。中國結(jié)算深圳分公司以網(wǎng)下投資者報(bào)送的其管理的配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù),對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進(jìn)行監(jiān)控。 4、違約處理:有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的,將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,主承銷商將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 三、本次發(fā)行募集資金運(yùn)用計(jì)劃 (一)本次募集資金運(yùn)用概況 根據(jù)公司2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議和2016年第三次臨時(shí)股東大會(huì),公司本次擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股不超過2,067萬股,公開發(fā)行新股募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后全部用于公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目及主營業(yè)務(wù)發(fā)展所需的營運(yùn)資金。 公司募集資金存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理,做到?？顚Ｓ谩１敬文技Y金投向經(jīng)公司股東大會(huì)審議確定,由董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施,擬投資以下項(xiàng)目: 序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資金額（萬元） 項(xiàng)目核準(zhǔn)批文號(hào) 項(xiàng)目環(huán)保批文號(hào) 1 平面波導(dǎo)集成光電子器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 9,962.40 南發(fā)[2012]251號(hào) 南環(huán)函[2012]213號(hào) 2 MEMS 集成光器件研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 3,138.60 南發(fā)[2012]250號(hào) 南環(huán)函[2012]181號(hào) 3 研發(fā)中心項(xiàng)目 4,792.60 南發(fā)[2012]249號(hào) 南環(huán)函[2012]183號(hào) 4 年產(chǎn)24萬路高性能光接收次模塊生產(chǎn)線技改項(xiàng)目 1,808.13 南經(jīng)商[2015]118號(hào)南環(huán)建函[2015]100號(hào) 若實(shí)際募集資金未達(dá)到上述項(xiàng)目計(jì)劃投入金額,則資金缺口由公司自籌解決。本次發(fā)行募集資金到位前,公司將根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)進(jìn)度自籌資金先期投入,募集資金到位后置換已預(yù)先投入的自籌資金支付的款項(xiàng)。上述募投項(xiàng)目資金缺口(如有)和先期投入的自籌資金來自公司的經(jīng)營所得和股東投入,并視情況可以通過公司獲得的銀行授信申請貸款。 公司已制定了《募集資金管理辦法》,募集資金將存放于董事會(huì)決議指定的專項(xiàng)賬戶進(jìn)行集中管理。在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi),公司將與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議,并積極督促商業(yè)銀行履行相關(guān)協(xié)議。公司將嚴(yán)格遵照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定,規(guī)范使用募集資金。 (二)、本次募集資金運(yùn)用的具體情況 (1)平面波導(dǎo)集成光電子器件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 1、項(xiàng)目背景 隨著光通信技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步和由此導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)成本下降,加上數(shù)據(jù)通信需求的快速增加,以及政府為鼓勵(lì)通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展而制定的有利的政策法規(guī),使得近年來光纖通信,特別是光纖到戶市場得到了迅猛的發(fā)展。光通信網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展帶動(dòng)了對光電子器件的需求,光通信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)的性能水平、可靠性和成本很大程度上取決于光電子器件的性能和成本,因此推動(dòng)光電子器件的研究開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化至關(guān)重要。 光通信技術(shù)研究基本是以高速、大容量、低成本為方向。相應(yīng)地,集成化、小型化、高性能、低價(jià)格則成為光電子器件發(fā)展的必然要求,開發(fā)低成本、高性能、多功能的光電子器件以降低組網(wǎng)成本、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)性能、靈活組網(wǎng)方案已成為光電子器件發(fā)展的方向,而平面波導(dǎo)(PLC)集成光電子器件的研發(fā)和制造是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要路徑。 與傳統(tǒng)分立式器件相比,集成器件具有功能集成度高、性能優(yōu)越且體積小的優(yōu)勢,能夠大大降低系統(tǒng)設(shè)備的成本,并有利于系統(tǒng)的穩(wěn)定和可靠。因此,PLC集成光電子器件成為光電子器件行業(yè)發(fā)展的一個(gè)主要方向。 本項(xiàng)目擬引進(jìn)先進(jìn)的高精密切割機(jī)、研磨拋光機(jī)、可編程控制式溫度循環(huán)箱、熔接機(jī)、高精密光學(xué)調(diào)整工作臺(tái)和檢測儀器等385臺(tái)(套),同時(shí),新增國產(chǎn)精密研磨拋光機(jī)及檢測儀器等1,652臺(tái)(套);完善6,000平方米生產(chǎn)車間的工藝布局及配套公用設(shè)施,形成年新增400萬通道PLC集成光分路器、6萬套VOA和1.5萬套VMUX產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。 2、董事會(huì)對募集資金投資項(xiàng)目可行性的分析意見 (1)項(xiàng)目實(shí)施具有廣闊的市場前景 互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用帶來了大量的數(shù)據(jù)通信要求,對接入網(wǎng)絡(luò)的帶寬需求大幅提升,光通信不斷向用戶端推進(jìn),帶動(dòng)了光電子器件行業(yè)的快速發(fā)展。據(jù)訊石咨詢統(tǒng)計(jì),、展的必然趨勢,PLC集成光電子器件面臨良好的市場發(fā)展空間。 本項(xiàng)目的主要產(chǎn)品包括主要用于接入網(wǎng)市場的光分路器產(chǎn)品和主要用于骨干網(wǎng)、城域網(wǎng)的VOA和VMUX產(chǎn)品。 接入網(wǎng)方面,光纖到戶(FTTH/B)的成本不斷下降,而傳統(tǒng)電纜通信主要材料銅的價(jià)格不斷上漲,在未來一段時(shí)期里,以銅線為傳輸介質(zhì)的通信網(wǎng)絡(luò)將大量被光纖網(wǎng)絡(luò)所替換,光纖到戶FTTH、光纖到樓FTTB等方式逐步替代基于銅纜的通信方式。國家《寬帶網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施“十二五”規(guī)劃》中提出了我國接入網(wǎng)的具體建設(shè)計(jì)劃,包括“以FTTH方式為主部署城市寬帶網(wǎng)絡(luò),城市新建住宅光纖入戶率達(dá)到60%以上,城市已建區(qū)域加快“光進(jìn)銅退”,銅纜距離爭取縮小到0.5公里以內(nèi)”,以及“在東中部主要城市和西部省會(huì)城市,新建住宅小區(qū)全面實(shí)施光纖入戶,重點(diǎn)企事業(yè)單位基本實(shí)現(xiàn)光纖到樓”等,在未來幾年將繼續(xù)支撐對PLC光分路器的需求。 在骨干網(wǎng)和城域網(wǎng)方面,利用波分復(fù)用技術(shù)增加單光纖中傳輸?shù)男诺罃?shù)是光纖擴(kuò)容的主要方式,帶來對VMUX等主要應(yīng)用于DWDM網(wǎng)絡(luò)的器件的需求進(jìn)一步增加。 (2)項(xiàng)目實(shí)施符合國家產(chǎn)業(yè)政策 我國目前已經(jīng)成為國際上光電子器件的主要生產(chǎn)國,本次產(chǎn)業(yè)化的集成光電子器件產(chǎn)品發(fā)展符合國家鼓勵(lì)政策。在《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃(2011-2015年)的通知》、《當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南(2011年度)》等政策文件中,支持的密集波分復(fù)用(DWDM)設(shè)備、高速光器件、寬帶光纖接入技術(shù)專用芯片及系統(tǒng)設(shè)備等包含了本項(xiàng)目的產(chǎn)品。 (3)公司技術(shù)和市場儲(chǔ)備能夠保障項(xiàng)目實(shí)施 公司自成立以來一直專注于集成光電子器件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,在PLC集成光電子器件產(chǎn)品方面積累了較多的技術(shù)和工藝經(jīng)驗(yàn),公司產(chǎn)品獲得了國內(nèi)外設(shè)備商和運(yùn)營商的認(rèn)可。公司在本次項(xiàng)目實(shí)施的產(chǎn)品領(lǐng)域已經(jīng)取得了較好的市場地位,與主要客戶建立了穩(wěn)定的合作關(guān)系,能夠保障項(xiàng)目順利實(shí)施。 四、主要財(cái)務(wù)指標(biāo) (一)主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 2016年1-6月/2016.6.30 2015年/2015.12.31 2014年/2014.12.31 2013年/2013.12.31 資產(chǎn)負(fù)債率（合并） 16.41% 16.05% 12.30% 11.55% 資產(chǎn)負(fù)債率（母公司） 16.41% 16.06% 12.26% 11.45% 流動(dòng)比率 5.01 5.03 7.39 8.27 速動(dòng)比率 4.01 3.84 6.22 7.16 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 1.67 3.20 2.27 2.59 存貨周轉(zhuǎn)率 1.63 3.25 3.10 3.32 息稅折舊攤銷前利潤（萬元） 4,256.38 5,356.83 3,731.17 5,040.72 歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤（萬元） 3,200.19 4,393.53 2,498.44 3,537.36 歸屬于發(fā)行人股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（萬元）3,066.90 4,229.85 2,203.07 3,062.82 利息保障倍數(shù) - - - 21.99 每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量（元） 0.43 0.20 0.53 1.07 每股凈現(xiàn)金流量（元） 0.19 -0.51 0.26 -0.12 歸屬于公司普通股東的每股凈資產(chǎn)（元）5.15 4.84 4.43 4.27 無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）占凈資產(chǎn)的比例 0.92% 1.08% 0.14% 0.13% (二)凈資產(chǎn)收益率和每股收益 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》(2010年修訂)的規(guī)定,公司加權(quán)平均計(jì)算的凈資產(chǎn)收益率及基本每股收益和稀釋每股收益如下: 項(xiàng)目 凈資產(chǎn)收益率 每股收益（元）- - 加權(quán)平均 基本 稀釋 2016年1-6 月 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 10.20% 0.52 0.52 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 9.77% 0.49 0.49 2015年 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 15.38% 0.71 0.71 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 14.81% 0.68 0.68 2014年 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 9.31% 0.40 0.40 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 8.21% 0.36 0.36 2013年 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 13.90% 0.57 0.57 扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤 12.03% 0.49 0.49 五、本次發(fā)行前后的股本情況 (一)本次發(fā)行前后公司股本情況 本次發(fā)行前,公司的總股本為6,200萬股,本次擬發(fā)行人民幣普通股不超過2,067萬股,本次發(fā)行后公司股本總數(shù)不超過8,267.00萬股。 本次發(fā)行股份將占發(fā)行后總股本的25.00%,發(fā)行前后股東及股本結(jié)構(gòu)如下: 股東名稱 股份性質(zhì) 發(fā)行前 - 發(fā)行后 - - - 所持股份數(shù)（萬股） 股份比例 所持股份數(shù)（萬股） 股份比例 朱 偉 外資股 1,680.00 27.10% 1,680.00 20.32% 天通股份 境內(nèi)法人股 1,100.00 17.74% 1,100.00 13.31% 東方通信 境內(nèi)法人股 973.00 15.69% 973.00 11.77% 丁 勇 外資股 743.00 11.98% 743.00 8.99% 禹杉投資 境內(nèi)有限合伙 280.00 4.52% 280.00 3.39% 創(chuàng)溢建投 境內(nèi)法人股 257.00 4.15% 257.00 3.11% 扇港（中國） 外資股 210.00 3.39% 210.00 2.54% 王曉虹 外資股 180.00 2.90% 180.00 2.18% 江蓉芝 外資股 180.00 2.90% 180.00 2.18% 福信投資 境內(nèi)法人股 129.00 2.08% 129.00 1.56% 力合創(chuàng)贏 境內(nèi)有限合伙 128.00 2.06% 128.00 1.55% 嘉興思博 境內(nèi)法人股 120.00 1.94% 120.00 1.45% 雙陽投資 境內(nèi)有限合伙 120.00 1.94% 120.00 1.45% 深圳澤萬豐 境內(nèi)法人股 100.00 1.61% 100.00 1.21% 公開發(fā)行股份 - - - 2,067.00 25.00% 合計(jì) - 6,200.00 100.00% 8,267.00 100.00% (二)前十名股東及自然人股東在發(fā)行人處任職的情況 公司前十名股東如下: 序號(hào) 股東名稱 所持股份數(shù)（萬股） 股份比例 1 朱 偉 1,680.00 27.10% 2 天通股份 1,100.00 17.74% 3 東方通信 973.00 15.69% 4 丁 勇 743.00 11.98% 5 禹杉投資 280.00 4.52% 6 創(chuàng)溢建投 257.00 4.15% 7 扇港（中國） 210.00 3.39% 8 王曉虹 180.00 2.90% 9 江蓉芝 180.00 2.90% 10 福信投資 129.00 2.08% - 合計(jì) 5,732.00 92.45% 自然人股東及任職情況如下： 序號(hào) 股東名稱 在發(fā)行人任職情況 所持股份數(shù)（萬股） 股份比例 1 朱 偉 董事長、總經(jīng)理 1,680.00 27.10% 2 丁 勇 副董事長、執(zhí)行副總經(jīng)理 743.00 11.98% 3 王曉虹 工程師 180.00 2.90% 4 江蓉芝 - 180.00 2.90% - 合計(jì) - 2,783.00 44.88% 六、公司主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)的基本情況 (一)主營業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品 1、主營業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品簡介 公司的主營業(yè)務(wù)是光通信領(lǐng)域集成光電子器件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。 光通信具有通信容量大、傳輸距離遠(yuǎn)、信號(hào)串?dāng)_小、抗電磁干擾等優(yōu)點(diǎn),是世界上最主要的信息傳輸手段,是信息時(shí)代的基石。 光電子器件是構(gòu)成光通信系統(tǒng)的必備元器件,能夠?qū)崿F(xiàn)光信號(hào)的產(chǎn)生、信號(hào)調(diào)制、探測、連接、能量分合、波長復(fù)用和解復(fù)用、光路轉(zhuǎn)換、能量衰減、方向阻隔、信號(hào)放大、光-電-光轉(zhuǎn)換等功能。無論是接入網(wǎng),還是城域網(wǎng)和骨干網(wǎng),以及代表未來通信技術(shù)趨勢的光互連網(wǎng)絡(luò),都需要大量的光電子器件,光電子器件的發(fā)展也推動(dòng)了光通信技術(shù)的進(jìn)步。 光電子器件可以分為集成光電子器件和分立光電子器件。隨著光通信網(wǎng)絡(luò)向大容量、高速率、低能耗、廣覆蓋的方向發(fā)展,未來光電子器件必然要求高性能、小尺寸、低能耗、高可靠和低成本,集成光電子器件是技術(shù)和市場發(fā)展的必然趨勢。 平面光波導(dǎo)(PLC)技術(shù)和微機(jī)電系統(tǒng)(MEMS)技術(shù)均是集成光電子器件的主要技術(shù)途徑,它們都是利用半導(dǎo)體工藝把原本分立的功能性光電子器件,如耦合器、衰減器、光開關(guān)等集成到一個(gè)光學(xué)芯片上,在實(shí)現(xiàn)并改善原有功能的基礎(chǔ)上大幅度減小尺寸,從而降低成本并提高器件可靠性。PLC技術(shù)主要有硅基氧化硅波導(dǎo)和硅基硅波導(dǎo)(也稱硅光子波導(dǎo))兩大材料組合平臺(tái),是把光纖光學(xué)器件平面化,在二維的芯片上實(shí)現(xiàn)各種光學(xué)功能。其中,硅光子波導(dǎo)技術(shù)還可同時(shí)在單一芯片上集成微電子電路,從而提高光電子器件的集成度。MEMS技術(shù)則是把原本三維的空間光學(xué)器件微型化,在芯片尺度上實(shí)現(xiàn)各種微光器件功能。 公司目前專注于集成光電子器件的后端封裝,主要產(chǎn)品包括PLC光分路器、DWDM器件、光有源器件及其他產(chǎn)品。其中DWDM器件包括可調(diào)光功率波分復(fù)用器(VMUX)和陣列波導(dǎo)光柵(AWG),其他產(chǎn)品包括可調(diào)光衰減器(VOA)、光纖陣列等。公司目前產(chǎn)品主要為基于PLC技術(shù)的集成光電子器件,公司已推出基于MEMS技術(shù)平臺(tái)的VOA產(chǎn)品,以及ROSA等光有源器件,未來還將推出基于MEMS技術(shù)平臺(tái)的光開關(guān)等其他產(chǎn)品,進(jìn)一步豐富公司產(chǎn)品線。 2、主營業(yè)務(wù)收入的構(gòu)成情況 公司的主要產(chǎn)品為基于PLC技術(shù)的光電子器件,具體產(chǎn)品包括PLC光分路器、DWDM器件(VMUX、AWG)、光有源器件等,報(bào)告期內(nèi)公司營業(yè)收入分產(chǎn)品構(gòu)成如下: 產(chǎn)品類別 2016年1-6月 - 2015年 - 2014年 - 2013年 - - 銷售收入 占比 銷售收入 占比 銷售收入 占比 銷售收入 占比 PLC 光分路器 4,814.73 31.97% 11,944.80 50.34% 7,643.61 49.53% 10,715.18 53.27% DWDM器件 7,676.53 50.97% 9,152.52 38.58% 5,753.64 37.28% 7,769.66 38.63% 其中：VMUX 5,550.95 36.86% 6,506.86 27.42% 4,590.87 29.75% 6,299.33 31.32% AWG 2,125.58 14.11% 2,645.67 11.15% 1,162.77 7.53% 1,470.33 7.31% 光有源器件 1,685.08 11.19% 817.38 3.45% - - - - 其他產(chǎn)品 883.11 5.86% 1,811.53 7.64% 2,035.32 13.19% 1,630.51 8.11% 其中：PLCVOA 478.54 3.18% 800.05 3.37% 1279.2 8.29% 679.16 3.38% 光纖陣列 118.92 0.79% 636.31 2.68% 589.45 3.82% 794.83 3.95% 跳線、尾纖 、Coupler等 285.64 1.90% 375.16 1.58% 166.67 1.08% 156.52 0.78% 合計(jì) 15,059.45 100.00% 23,726.23 100.00% 15,432.57 100.00% 20,115.35 100.00%