證監(jiān)會今日召開例行發(fā)布會，以下為要點集納：

　　1。證監(jiān)會修訂完善發(fā)行審核的履職回避制度

　　其中，IPO審核范圍將更加嚴(yán)格，包括配偶、子女等。再融資申請企業(yè)，親屬是5%持股以上的審核人員，也要回避。

　　2。證監(jiān)會規(guī)范發(fā)行審核預(yù)約接待工作

　　反饋意見重大問題、咨詢重大政策和審核標(biāo)準(zhǔn)、需要當(dāng)面溝通的特殊情況，可以當(dāng)面溝通。

　　其他問題鼓勵通過電子郵件、電話形式溝通。同時要求，雙人接待、不得私下接觸。

　　與發(fā)行審核無關(guān)的來訪，是明確不屬于需要接待的事情。

　　3.IPO專項檢查2017繼續(xù)：防止帶病申報、嚴(yán)把入門關(guān)

　　證監(jiān)會近期對部分?jǐn)MIPO企業(yè)進(jìn)行專項檢查，發(fā)現(xiàn)存在披露存差異、會計核算不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整等問題。對于部分中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在的問題，已經(jīng)移送證監(jiān)會有關(guān)部門。

　　檢查發(fā)現(xiàn)2家企業(yè)存在自問題，一是圣元環(huán)保股份，未披露關(guān)聯(lián)資金往來等；二是基美傳媒，存在銷售收入確認(rèn)與實際不一致、未披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系等問題。已經(jīng)移送稽查。

　　同時，2017繼續(xù)現(xiàn)場檢查，防止帶病申報，嚴(yán)把入門關(guān)。

　　4。證監(jiān)會出手再融資：限制頻繁融資、單次融資金額過大

　　再融資、并購重組、股份減持是股市基礎(chǔ)性制度，關(guān)系到資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，關(guān)系到上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理，也關(guān)系到投資者合法權(quán)益保護(hù)。證監(jiān)會將減持穩(wěn)中求進(jìn)，完善制度，依法推進(jìn)監(jiān)管，維護(hù)三公秩序，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　1)再融資：上市公司再融資是支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，但目前存在一些問題，過度融資，結(jié)構(gòu)不合理，適用效益不高。2016年加強(qiáng)監(jiān)管，多家上市公司知難而退，撤回或調(diào)減。

　　下一步，將限制頻繁融資、單次融資金額過大，現(xiàn)場檢查制度，督促保薦機(jī)構(gòu)對在審項目進(jìn)行復(fù)核。

　　現(xiàn)行再融資辦法自2006年開始實施，有必要進(jìn)行評估、優(yōu)化調(diào)整，總體考慮，嚴(yán)格再融資審核的標(biāo)準(zhǔn)和條件，解決非公開發(fā)行與其他融資方式失衡的問題，發(fā)展可轉(zhuǎn)債和優(yōu)先股品種，抑制上市公司過度融資行為。

　　2)減持：對于大股東減持問題，一旦涉嫌虛假、操縱等行為，證監(jiān)會將堅決查處、嚴(yán)格追責(zé)。

　　3)并購重組：存在忽悠式、盲目跨界等問題，證監(jiān)會已經(jīng)出臺部分措施打擊違法行為。下一步，將加強(qiáng)監(jiān)管，持續(xù)完善制度規(guī)則，重點遏制忽悠、跟風(fēng)、盲目跨界重組，引導(dǎo)資金流向有利于產(chǎn)業(yè)升級的領(lǐng)域，趨利避害。

　　5。證監(jiān)會完成債市專項檢查：覆蓋四類機(jī)構(gòu)

　　四類機(jī)構(gòu)包括：類平臺發(fā)行公司、主要業(yè)務(wù)集中在三四線城市的公司、其他應(yīng)收占比達(dá)的公司、2015年報有較大問題需要現(xiàn)場核實的問題。

　　發(fā)現(xiàn)問題：一是募集資金管理使用；二是信息披露。

　　募集使用，三個問題：轉(zhuǎn)借他人；購買理財；專戶管理不規(guī)范。

　　信息披露，三個問題：未準(zhǔn)確披露；當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν鈸?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)20%沒有披露或未及時披露；關(guān)聯(lián)方交易披露不完整。

　　證監(jiān)局進(jìn)行了16項行政監(jiān)管措施，102項日常監(jiān)管措施。

　　6。證監(jiān)會24件涉訴案件，勝訴16案，敗訴2案

　　2016年，法院對涉及證監(jiān)會行政處罰的24件案件做出判決或裁定，其中證監(jiān)會勝訴16件，原告主動撤訴6件，一審敗訴2件(涉及同一處罰決定)。對一審敗訴案件，證監(jiān)會已經(jīng)依法提起上訴。

　　7。證監(jiān)會開四張罰單：涉及唐山港、遠(yuǎn)望谷、愛建證券、銀華基金

　　1宗內(nèi)幕交易：唐山港收購唐山港口實業(yè)集團(tuán)優(yōu)質(zhì)股權(quán)和土地資產(chǎn)期間，吳福利是內(nèi)幕知情人，劉曉忠與吳多次接觸，并利用母親賬戶買入唐山港，沒有獲利，被罰款15萬，對吳福利罰款10萬。

　　1宗內(nèi)幕交易及短線交易：深圳遠(yuǎn)望谷實控人徐玉鎖是籌劃重大重組知情人，徐玉鎖控制他人賬戶買入遠(yuǎn)望谷并獲利542萬，另外短線交易遠(yuǎn)望谷。證監(jiān)會沒收542萬，兩罪并罰1647萬。市場禁入5年。

　　1宗中介機(jī)構(gòu)違法案：愛建證券是浙江步森服飾與康華農(nóng)業(yè)重大重組獨立顧問，盡調(diào)不充分、未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)康華農(nóng)業(yè)財務(wù)造假。證監(jiān)會對愛建證券罰款30萬，相關(guān)責(zé)任人罰款10萬、8萬。

　　1宗利用未公開信息交易案：銀華基金基金經(jīng)理郭建興將未公開信息泄露給他人，二人利用信息進(jìn)行證券活動。證監(jiān)會對二人沒收違法所得273萬，罰款821萬，郭建興5年禁入。 ：