近日，有媒體在報(bào)道中指出，益盛藥業(yè)因存在未依法履行信息披露義務(wù)、公司高管內(nèi)幕交易等行為除收到證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)、深交所的紀(jì)律處分決定外，還將可能面臨投資者的訴訟賠償。2011年，益盛藥業(yè)在深交所中小板上市，民生證券是其保薦機(jī)構(gòu)，保薦人為高立金、任濱。益盛藥業(yè)上市時(shí)招股書(shū)缺失股份代持等內(nèi)容，民生證券作為保薦機(jī)構(gòu)該擔(dān)何責(zé)？

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，早在2015年12月25日，益盛藥業(yè)和控股股東及實(shí)際控制人張益勝就因涉嫌違反證券法律法規(guī)而進(jìn)入證監(jiān)會(huì)視野，并決定對(duì)公司及張益勝立案調(diào)查。

　　2016年9月21日，證監(jiān)會(huì)向公司下發(fā)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，1998年底1999年初，益盛藥業(yè)的前身集安制藥有限公司增資擴(kuò)股，吸收王玉勝、尚書(shū)媛、劉建明、王斌等10人為新股東，注冊(cè)資本由129.4萬(wàn)元增加到1200萬(wàn)元。此次增資過(guò)程中，王玉勝、尚書(shū)媛、劉建明、王斌等4人受托為畢建濤、衛(wèi)巍、張錦、周永平等556 人持有410.7557萬(wàn)股，后經(jīng)多次轉(zhuǎn)增，至2011年公司上市后第一次送股時(shí)，上述4人受托持股達(dá)5662.76萬(wàn)股。

　　益盛藥業(yè)的上述行為未在招股說(shuō)明書(shū)、歷次的定期報(bào)告及其它公告中披露，未真實(shí)披露公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的持股情況，也未真實(shí)披露持有公司5%以上股份股東、前十名股東的持股情況及變化情況等。針對(duì)上述事實(shí)及相關(guān)信息，證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定，益盛藥業(yè)未依法予以披露，截至2015年11月，益盛藥業(yè)所披露的相關(guān)信息存在虛假記載。

　　此外，李鐵軍涉及的內(nèi)幕交易違法事實(shí)，是在敏感期利用“馬甲”賬戶交易益盛藥業(yè)股票。李鐵軍利用的三個(gè)賬號(hào)分別是“王玉勝”、“尚書(shū)媛”和“王斌”，對(duì)應(yīng)的敏感期分別是2013年11月20日至2014年4月1日、2014年1月10日至4月9日，分別涉及益盛藥業(yè)的重組和年度利潤(rùn)分配。

　　李鐵軍利用的三個(gè)賬號(hào)恰好也出現(xiàn)了 “王玉勝”、“尚書(shū)媛”、“王斌”的名字。對(duì)此，益盛藥業(yè)于信披中并未交代上述人士是否與李鐵軍借用的賬戶為同一人。

　　2017年2月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》，對(duì)益盛藥業(yè)責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)張益勝給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款；對(duì)李鐵軍給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款等等。此外，公司董秘李鐵軍因內(nèi)幕交易接到證監(jiān)會(huì)1808.23萬(wàn)元的罰單。

　　2017年4月21日，深交所認(rèn)為益盛藥業(yè)、公司董事長(zhǎng)張益勝、時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)李鐵軍等違反了《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)益盛藥業(yè)、董事長(zhǎng)張益勝、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)李鐵軍給予公開(kāi)譴責(zé)的處分等等。

　　浙江裕豐律師事務(wù)所高級(jí)合伙人厲健律師表示，益盛藥業(yè)被證監(jiān)會(huì)頂格處罰，充分表明違法情節(jié)之嚴(yán)重，但區(qū)區(qū)六十萬(wàn)元罰金，根本不足以懲戒其違法行為，受損投資者依法索賠才是硬道理。