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    在職期間為期貨配資活動提供便利 原弘業(yè)期貨員工被中期協(xié)撤銷從業(yè)資格

    來源: 和訊期貨 作者:佚名

    摘要: 近日,中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公布了一則對期貨公司從業(yè)人員做出紀律懲戒的決定。

      近日,中國期貨業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公布了一則對期貨公司從業(yè)人員做出紀律懲戒的決定。原弘業(yè)期貨員工王劍飛因在弘業(yè)期貨重慶營業(yè)部工作期間為期貨配資活動提供便利,于2020年9月17日被中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕20號)。

      王劍飛的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護投資者的合法權(quán)益”和第十二條“期貨公司的從業(yè)人員不得有中國證監(jiān)會禁止的其他行為”的規(guī)定。

      因此根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》第二十五條、第三十二條的規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會第五屆理事會自律監(jiān)察委員會審議決定:給予王劍飛“撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀律懲戒。

    關(guān)鍵詞:

    從業(yè)人員,紀律,懲戒

    審核:yj127 編輯:yj127

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