3月13日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，就中信里昂證券有限公司（中信里昂證券）在利便客戶服務(wù)方面的內(nèi)部監(jiān)控缺失，及《操守準(zhǔn)則》下的匯報(bào)責(zé)任所涉及的關(guān)注事項(xiàng)達(dá)成解決方案后，對中信里昂證券作出譴責(zé)及罰款900萬元。

　　證監(jiān)會(huì)與中信里昂證券于2016年11月共同委聘了一家獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，對中信里昂證券在2014年至2016年期間的內(nèi)部監(jiān)控措施進(jìn)行檢討。有關(guān)獨(dú)立檢討涵蓋多個(gè)范疇，其中包括中信里昂證券的利便交易業(yè)務(wù)，及其就嚴(yán)重違反或涉嫌嚴(yán)重違反法例及監(jiān)管規(guī)定的情況向證監(jiān)會(huì)發(fā)出的通知。

　　該檢討發(fā)現(xiàn)，中信里昂證券盡管于1986年已引入利便客戶服務(wù)，但直至2016年3月才制訂監(jiān)控措施，以防止代客戶執(zhí)行的交易與利便客戶的交易混雜在一起；此外，盡管早于2013年4月已得悉其持牌代表涉嫌違反海外監(jiān)管規(guī)定及被某海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，但中信里昂證券沒有立即通知證監(jiān)會(huì)，并直至2015年2月才作出匯報(bào)。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，鑒于發(fā)生上述行為，中信里昂證券的董事會(huì)已承諾，將會(huì)在未來12個(gè)月內(nèi)采取合理步驟，以糾正中信里昂證券在避免利益沖突方面的內(nèi)部監(jiān)控缺失。

　　相關(guān)資料顯示，里昂證券于1986年創(chuàng)辦，總部設(shè)于中國香港，是一家歐資金融機(jī)構(gòu)，主要在亞太區(qū)從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行及私人投資業(yè)務(wù)。2013年7月被中信證券(600030) (600030,股吧)以12.52億美元收購，成為其全資子公司。