獲悉，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)富達(dá)基金(香港)并處以罰款350萬(wàn)港元，原因是該公司無(wú)牌進(jìn)行期貨合約交易，延遲向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)違規(guī)事項(xiàng)，及在一項(xiàng)申請(qǐng)期間向證監(jiān)會(huì)呈交不正確的資料，因而違反了監(jiān)管規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)表示，在2007年8月至2018年7月期間發(fā)現(xiàn)富達(dá)香港在沒(méi)有所需牌照的情況下為其海外聯(lián)屬公司執(zhí)行了總值約400億美元的6,738宗期貨合約交易。富達(dá)香港在2018年5月至6月期間進(jìn)行檢討時(shí)已識(shí)別出有關(guān)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)，但卻待取得外部法律意見后才于2018年8月向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)有關(guān)事件。

　　證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)，富達(dá)香港在2017年3月就一只新基金向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)認(rèn)可時(shí)，呈交了一份根據(jù)過(guò)時(shí)的范本來(lái)編制的錯(cuò)誤資料查檢表，導(dǎo)致該公司沒(méi)有在該份呈交予證監(jiān)會(huì)的查檢表內(nèi)填寫或提供某些必需的資料。

　　富達(dá)香港的內(nèi)部調(diào)查及其委聘的獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)進(jìn)行的檢討已識(shí)別出富達(dá)香港內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)中的缺失和弱點(diǎn)，并顯示出富達(dá)香港在相關(guān)時(shí)間內(nèi)沒(méi)有設(shè)立確保呈交證監(jiān)會(huì)資料準(zhǔn)確性的完善且有效的系統(tǒng)監(jiān)控措施。

　　證監(jiān)會(huì)在決定上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到，并無(wú)證據(jù)顯示富達(dá)香港的缺失是故意或蓄意造成的;并無(wú)證據(jù)顯示有客戶蒙受任何財(cái)務(wù)損失;富達(dá)香港委聘了獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討其有關(guān)基金申請(qǐng)程序的內(nèi)部監(jiān)控措施，及已采取步驟糾正所識(shí)別出的缺失;富達(dá)香港采取了補(bǔ)救行動(dòng)，以加強(qiáng)其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施;富達(dá)香港與證監(jiān)會(huì)合作解決其提出的關(guān)注事項(xiàng);及富達(dá)香港過(guò)往并無(wú)遭受證監(jiān)會(huì)紀(jì)律處分的紀(jì)錄。