今日，海通證券(600837.SH)股價(jià)下跌，截至收盤報(bào)11.09元，跌幅6.96%，成交額18.45億元，換手率1.93%，總市值1266.83億元。

　　昨日，海通證券發(fā)布公告稱，公司、子公司上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司(簡(jiǎn)稱“海通資管”)及相關(guān)責(zé)任人員分別收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“上海證監(jiān)局”)出具的行政監(jiān)管措施事先告知書。

　　海通證券收到上海證監(jiān)局《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)事先告知書》(滬證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2021〕92號(hào))顯示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)海通證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，海通證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在以下行為：一是公司在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，未能審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響。上述行為違反了《條例》第二十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》)第六條第八項(xiàng)的規(guī)定。

　　二是公司未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失，違反了《合規(guī)辦法》第三條和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第六條第一款的規(guī)定。

　　三是公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在漏洞，債券承銷與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)缺少有效隔離，利益沖突審查機(jī)制存在缺失，不符合《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)[2017]302號(hào))第二條第二項(xiàng)和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2018]6號(hào))第四十五條的規(guī)定，違反了《合規(guī)辦法》第六條第六項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《條例》第七十條第一款第一項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：一是責(zé)令海通證券股份有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。二是自監(jiān)督管理措施決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)，責(zé)令暫停海通證券股份有限公司為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)。

　　海通資管收到上海證監(jiān)局《責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)事先告知書》(滬證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2021〕96號(hào))顯示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)的有關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，海通資管在開展業(yè)務(wù)過程中存在以下行為：一是公司在開展部分投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，未能審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響。上述行為違反了《條例》第二十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募資管辦法》第三條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》第六條第八項(xiàng)的規(guī)定。

　　二是公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)未制定相關(guān)管理制度，未建立涵蓋投資顧問業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，合規(guī)風(fēng)控機(jī)制嚴(yán)重缺失。上述行為違反了《合規(guī)辦法》第三條的規(guī)定。

　　三是債券交易管控存在明顯漏洞，交易對(duì)手管理有待完善，未對(duì)部分固定收益交易對(duì)手開展必要的盡職調(diào)查，未配備專職合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理。上述行為違反了《私募資管辦法》第六十一條第二款和《合規(guī)辦法》第二十三條第二款的規(guī)定。

　　根據(jù)《條例》第七十條第一款第六項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令海通資管自監(jiān)督管理措施決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)、自監(jiān)督管理措施決定作出之日起6個(gè)月內(nèi)暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。

　　同時(shí)，海通資管相關(guān)責(zé)任人員收到上海證監(jiān)局《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》，擬對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　值得注意的是，此次處罰可追溯至去年永煤債事件。

　　據(jù)了解，2020年11月10日，永城煤電控股集團(tuán)有限公司發(fā)布公告稱，旗下債券“20永煤SCP003”到期未能兌付，發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約。

　　2020年11月18日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布的公告顯示，近日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)永城煤電控股集團(tuán)有限公司開展了自律調(diào)查。根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場(chǎng)交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場(chǎng)公司債券。

　　今年1月8日，海通證券、海通資管、以及海通期貨均遭到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)給予的警告處分。

　　自律處分決定書顯示，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場(chǎng)的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序；二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號(hào)公告相關(guān)規(guī)定。此外，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

　　海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是通過其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序；二是通過作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號(hào)公告相關(guān)規(guī)定。

　　　　值得一提的是，2020年三季報(bào)顯示，報(bào)告期末，海通證券信用減值損失34.49億元，較上年度末增長(zhǎng)99.99%，主要系信用類金融資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備增加所致。

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