巴克萊(BCS)同意支付3.61億美元罰金 以結(jié)束有關(guān)證券超量發(fā)行問題的指控
來源： 互聯(lián)網(wǎng)
作者：佚名
摘要： 市場消息指，針對被美國證券交易委員會（SEC）指控未在監(jiān)管機構(gòu)登記而違規(guī)發(fā)行“過量的證券”，英國巴克萊銀行(BCS)同意支付3.61億美元罰金與SEC達成和解。據(jù)SEC于當?shù)貢r間周四披露的文件顯示，
市場消息指，針對被美國證券交易委員會（SEC）指控未在監(jiān)管機構(gòu)登記而違規(guī)發(fā)行“過量的證券”，英國巴克萊銀行(BCS)同意支付3.61億美元罰金與SEC達成和解。
據(jù)SEC于當?shù)貢r間周四披露的文件顯示，巴克萊及其巴克萊銀行子公司提供和出售“數(shù)量空前的證券”，但在追蹤實時交易方面內(nèi)部管控失當。SEC稱，巴克萊被要求繼續(xù)對發(fā)行產(chǎn)品進行登記注冊，此前該行在2017年失去了SEC核準的特殊頻繁發(fā)行人資格。
據(jù)悉，巴克萊在今年3月首次披露，該行發(fā)行的結(jié)構(gòu)性債券和交易所交易債券比其在SEC登記的208億美元規(guī)模多出152億美元；今年7月，巴克萊再次表示，該行還超額發(fā)行了24億美元的未登記證券。
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