徐州科融環(huán)境（300152）資源股份有限公司，住所：徐州市經濟開發(fā)區(qū)楊山路12號；

　　徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司，原名徐州杰能科技發(fā)展投資有限公司，徐州科融環(huán)境資源股份有限公司控股股東，住所：徐州市經濟開發(fā)區(qū)東方星座1單元3301室；

　　毛鳳麗，徐州科融環(huán)境資源股份有限公司實際控制人、時任董事；

　　李慶義，徐州科融環(huán)境資源股份有限公司時任董事長、總經理；

　　劉大治，徐州科融環(huán)境資源股份有限公司時任財務負責人。

　　一、違規(guī)事實

　　經查明，徐州科融環(huán)境資源股份有限公司(以下簡稱“科融環(huán)境”)及相關當事人存在以下違規(guī)行為：

　　2016年6月24日，科融環(huán)境董事會審議通過了《關于出售新疆君創(chuàng)能源設備有限公司股權的議案》，將所持的新疆君創(chuàng)能源設備有限公司(以下簡稱“新疆君創(chuàng)”)100%股權轉讓給天津豐利創(chuàng)新投資有限公司(以下簡稱“天津豐利”)。同日，科融環(huán)境控股股東徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司(天津豐利子公司，以下簡稱“徐州豐利”)、新疆君創(chuàng)與科融環(huán)境簽訂《資金償還暨擔保協(xié)議》，新疆君創(chuàng)承諾于2016年12月31日前向科融環(huán)境返還其占用的資金6,986.2萬元并支付資金利息，徐州豐利對上述債權提供連帶責任保證。2017年9月1日，科融環(huán)境公告稱公司已于2017年8月31日收到徐州豐利為新疆君創(chuàng)償還的占用公司的資金本息共計7,446.83萬元。2017年10月30日，科融環(huán)境公告稱，徐州豐利償還欠款資金來源為借款，借款協(xié)議要求借款方不得使用該筆資金，如果借款方出現(xiàn)重大不利情形，出借方可單方收回借款，后由于媒體出現(xiàn)多篇負面報道，出借方于2017年9月20日收回了該筆借款。根據科融環(huán)境2017年11月13日披露的《關于深圳證券交易所關注函的回復》，徐州豐利無法提供所述借款協(xié)議?？迫诃h(huán)境2017年年度《審計報告》《內部控制鑒證報告》顯示，上述資金往來均未在科融環(huán)境會計賬薄中記錄。2018年4月27日，天津豐利決議將新疆君創(chuàng)100%股權轉讓給天津宏泉熱力有限公司(簡稱“宏泉熱力”)，宏泉熱力承諾于2018年12月31日前償還上述欠款，新疆君創(chuàng)和徐州豐利對此承擔擔保責任。徐州豐利已多次變更還款方式及承諾履行時限，截至目前仍未實際支付上述欠款。

　　二、申辯情況

　　在紀律處分過程中，當事人提交了書面申辯意見，部分當事人提出了聽證申請。本所紀律處分委員會召開紀律處分聽證會，聽取了相關當事人的現(xiàn)場申辯意見。書面及現(xiàn)場申辯情況如下：

　　科融環(huán)境、徐州豐利和毛鳳麗提出，徐州豐利系因為借款協(xié)議的約束導致代新疆君創(chuàng)還款失敗，并非挪用科融環(huán)境資金償還自身債務，不存在占用科融環(huán)境資金的情形；同時，依據2017年度相關中介機構意見，資金占用方系新疆君創(chuàng)而非徐州豐利或毛鳳麗。李慶義提出徐州豐利還款事項發(fā)生時其入職時間較短，對事項不知情，事項發(fā)生后其亦多次向控股股東催促還款。劉大治提出事項發(fā)生時其入職時間較短，且期初其管理的財務中心未掌控相關賬戶，對事項并不知情，知悉事項發(fā)生后，其采取了一定措施推進科融環(huán)境內部控制的完善。

　　三、審議意見

　　根據違規(guī)事實，結合當事人的申辯情況，本所紀律處分委員會審議后認為：

　　2017年9月20日，科融環(huán)境劃付資金至徐州豐利賬戶，相關當事人至今未能提供其申辯所述的借款協(xié)議，相關理由并無充分證據，徐州豐利多次延期但至今仍未償還相關欠款，實質上已經構成對科融環(huán)境的非經營性資金占用；科融環(huán)境在上述事項發(fā)生過程中，信息披露不及時、不完整。

　　科融環(huán)境上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.5條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第2.1.4條、第2.1.5條規(guī)定。因此，對科融環(huán)境的申辯理由不予采納。

　　徐州豐利作為科融環(huán)境控股股東，對上述非經營性資金占用和信息披露不及時、不完整的違規(guī)事實負有主要責任，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.5條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.6條、第4.2.8條、第4.2.9條規(guī)定。因此，對徐州豐利的申辯理由不予采納。

　　毛鳳麗作為科融環(huán)境實際控制人、時任董事和徐州豐利、天津豐利的實際控制人，對上述非經營性資金占用和信息披露不及時、不完整的違規(guī)事實負有主要責任，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.5條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.13條、第4.2.1條、第4.2.3條、第4.2.6條、第4.2.8條、第4.2.9條規(guī)定。因此，對毛鳳麗的申辯理由不予采納。

　　李慶義作為科融環(huán)境時任董事長、總經理，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，對上述違規(guī)事實負有主要責任，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.5條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.13條規(guī)定。李慶義在2017年8月至2018年3月之間，歷任科融環(huán)境董事長、總經理、代董事會秘書等職務，無有效證據證明其已勤勉盡責，對其申辯理由不予采納。

　　劉大治作為科融環(huán)境時任財務負責人，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，對上述違規(guī)事實負有責任，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.5條、第3.1.5條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.1.13條規(guī)定?？紤]到相關事實發(fā)生時劉大治上任時間較短，對有關賬戶情況缺乏了解和控制能力，并有相應材料和信息佐證，對其申辯理由予以部分采納。

　　四、紀律處分決定

　　鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條、第16.3條及《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責標準》第六條、第八條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

　　一、對徐州科融環(huán)境資源股份有限公司給予公開譴責的處分；

　　二、對徐州科融環(huán)境資源股份有限公司控股股東徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司，實際控制人、時任董事毛鳳麗給予公開譴責的處分；

　　三、對徐州科融環(huán)境資源股份有限公司時任董事長、總經理李慶義給予公開譴責的處分；

　　四、對徐州科融環(huán)境資源股份有限公司時任財務總監(jiān)劉大治給予通報批評的處分。

　　徐州科融環(huán)境資源股份有限公司、徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司、毛鳳麗、李慶義如對本所作出的公開譴責決定不服的，可以在收到本紀律處分決定書之日起的十五個交易日內向本所申請復核。

　　對于徐州科融環(huán)境資源股份有限公司及相關當事人的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。