浙商證券（601878）股份有限公司：

　　經查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是自營、投行部門未配備專職合規(guī)人員；個別分支機構未配備合規(guī)人員；部分分支機構合規(guī)人員不具備3年以上相關工作經驗。二是合規(guī)部門合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核。三是未對子公司進行現(xiàn)場合規(guī)檢查。四是未能持續(xù)跟蹤合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范落實情況。

　　上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條、第二十四條、第二十七條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十二條、第二十八條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2019年12月12日