王衛(wèi)東:

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在浙商證券（601878）股份有限公司紹興解放北路證券營業(yè)部任職期間存在以下行為：一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利并收取報酬；二是泄露監(jiān)管調(diào)查信息。

　　上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第四項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十二條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的有關(guān)規(guī)定，我局決定依法對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)在2020年6月10日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年6月1日