?。ㄓ浾?劉昌源）【錦龍股份(000712)、股吧】（000712）6月12日公告，其控股子公司中山證券因高管不具備任職資格等四大違規(guī)問題，收到深圳證監(jiān)局的監(jiān)督管理措施決定。深圳證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令中山證券限期整改、暫停公司部分業(yè)務(wù)，責(zé)令限制董事長等相關(guān)責(zé)任人領(lǐng)取基本工資以外的報酬，退回已領(lǐng)取的額外報酬。

　　經(jīng)過調(diào)查，深圳證監(jiān)局指出，中山證券存在四大問題。一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責(zé)。二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程。三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形。四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令中山證券限期改正。同時，深圳證監(jiān)局責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)。在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（股票質(zhì)押式回購、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會、管理層穩(wěn)定。

　　此外，深圳證監(jiān)局責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，林炳城作為中山證券董事長兼管委會主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時任分管投行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對于中山證券存在的問題，負(fù)有責(zé)任。孫學(xué)斌作為管委會副主任兼辦公室主任，對于中山證券存在的問題二和問題三，負(fù)有責(zé)任。黃元華（管委會主任助理）未取得證券公司高級管理人員任職資格，但通過參與管委會決策實際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。

　　深圳證監(jiān)局?jǐn)M對林炳城、胡映璐、袁玲作出公開譴責(zé)及限制權(quán)利的監(jiān)督管理措施決定，擬對孫學(xué)斌、黃元華作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。