紅塔證券（601236）股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價(jià)活動留痕不到位。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國人民銀行銀監(jiān)會證監(jiān)會保監(jiān)會〈關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條等規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升風(fēng)控合規(guī)管理水平。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2020年6月23日