互聯(lián)網(wǎng)北京9月7日訊上海證券交易所網(wǎng)站9月2日公布的紀(jì)律處分決定書（〔2020〕85號）顯示，經(jīng)查明，2019年8月9日，密爾克衛(wèi)（603713）化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“密爾克衛(wèi)”，603713.SH）披露股東北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“君聯(lián)茂林”）的減持計劃，君聯(lián)茂林?jǐn)M在未來12個月內(nèi)減持不超過公司總股本6%股份。截至公告日，君聯(lián)茂林持有公司2649.05萬股股份，占公司總股本的17.37%。

　　2020年1月14日，公司向激勵對象授予限制性股票226.30萬股，導(dǎo)致公司總股本增加，君聯(lián)茂林持有公司股份的比例相應(yīng)減少。2019年9月12日至2020年2月21日，君聯(lián)茂林通過集中競價與大宗交易方式，合計減持公司股份514.13萬股。2020年5月8日，君聯(lián)茂林披露簡式權(quán)益變動報告書稱，已于2020年5月6日通過大宗交易方式減持300萬股公司股份。減持完成后，君聯(lián)茂林持有公司股份數(shù)量降至1834.93萬股，占公司總股本的11.86%，股份減少的變動比例累計已達(dá)到5.51%。綜上，君聯(lián)茂林未在累計減持公司股份比例達(dá)到5%時停止交易，違規(guī)比例達(dá)到公司總股本的0.51%。其中，主動減持比例為0.26%，因股本增加導(dǎo)致的減少比例為0.25%。

　　上交所判定，君聯(lián)茂林作為公司持股5%以上股東，未按規(guī)定在變動比例達(dá)到公司發(fā)行股份5%時停止減持，也未及時披露權(quán)益變動報告，違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定對密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司股東北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）予以通報批評，通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，密爾克衛(wèi)成立于1997年3月28日，注冊資本1.55億元，于2018年7月13日在上交所掛牌，陳銀河為法定代表人、董事長、實控人、大股東、總經(jīng)理，截至2020年6月30日，陳銀河持股4403.30萬股，持股比例28.46%。北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)為第三大股東，持股1834.93萬股，持股比例11.86%。

　　北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)成立于2014年2月26日，注冊資本32.04億人民幣，北京君聯(lián)同道投資顧問合伙企業(yè)（有限合伙）為執(zhí)行事務(wù)合伙人，西藏東方企慧投資有限公司為第一大股東，持股比例31.21%。君聯(lián)茂林為君聯(lián)資本旗下企業(yè)，聯(lián)想投資于2001年4月誕生，是聯(lián)想控股旗下獨立的專業(yè)風(fēng)險投資公司，并于2012年2月更名為“君聯(lián)資本”。君聯(lián)資本的核心業(yè)務(wù)定位于初創(chuàng)期風(fēng)險投資和擴展期成長投資。目前，君聯(lián)資本在管美元及人民幣基金總規(guī)模超過500億元人民幣，截止到2020年，君聯(lián)資本注資企業(yè)近450家，其中超過70家企業(yè)已成功在國內(nèi)或海外上市/掛牌，超過60家企業(yè)通過并購?fù)顺觥?019年11月16日，胡潤研究院發(fā)布《2019胡潤全球獨角獸活躍投資機構(gòu)百強榜》，君聯(lián)資本上榜。

　　密爾克衛(wèi)2019年8月9日發(fā)布的《股東及董監(jiān)高減持股份計劃公告》顯示，自本公告披露日起15個交易日后的6個月內(nèi)，君聯(lián)茂林因自身資金需求擬通過集中競價、大宗交易方式減持股份數(shù)量不超過914.70萬股，即不超過公司股份總數(shù)的6%，其中擬通過競價交易減持不超過304.90萬股，擬通過大宗交易減持不超過609.80萬股。

　　密爾克衛(wèi)2020年1月14日發(fā)布的《2019年限制性股票激勵計劃首次授予結(jié)果公告》顯示，公司確定以2019年12月2日作為本次股權(quán)激勵計劃首次授予日，向52名激勵對象授予232.50萬股限制性股票，授予價格為18.41元/股，本次限制性股票實際授予對象為51人，實際申請辦理授予登記的限制性股票數(shù)量為226.30萬股。根據(jù)天職國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的編號為天職業(yè)字[2019]38746號《驗資報告》：截至2019年12月18日止，公司已收到51名激勵對象認(rèn)繳股款人民幣4166.18萬元，其中新增股本人民幣226.30萬元，轉(zhuǎn)入資本公積人民幣3939.88萬元。所有認(rèn)繳股款均以貨幣資金形式投入。公司本次增資前的注冊資本為人民幣1.52億元，變更后的累計注資本為人民幣1.55億元，

　　密爾克衛(wèi)2020年5月8日發(fā)布的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，2019年9月12日至2020年2月21日期間，君聯(lián)茂林已通過集中競價交易方式累計減持公司股份286.83萬股，占公司總股本的1.85%，通過大宗交易方式累計減持公司股份227.30萬股，占公司總股本的1.47%。2020年5月6日，君聯(lián)茂林通過大宗交易方式出讓持有的上市公司300萬股股份，占公司總股本的1.94%。本次權(quán)益變動前，君聯(lián)茂林持公司無限售流通股2649.05萬股，占總股本比例17.12%，權(quán)益變動后持股1834.93萬股，占總股本比例11.86%。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或部分投資者透露或泄漏。

　　公司向股東、實際控制人及其他第三方報送文件涉及未公開重大信息，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，并依照本所相關(guān)規(guī)定披露。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　（一）通報批評；

　　（二）公開譴責(zé)。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

　　〔2020〕85號

　　關(guān)于對密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司股東北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）予以通報批評的決定

　　當(dāng)事人：

　　北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司股東。

　　經(jīng)查明，2019年8月9日，密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司（以下簡稱公司）披露股東北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱君聯(lián)茂林）的減持計劃，君聯(lián)茂林?jǐn)M在未來12個月內(nèi)減持不超過公司總股本6%股份。截至公告日，君聯(lián)茂林持有公司26,490,543股股份，占公司總股本的17.37%。

　　2020年1月14日，公司向激勵對象授予限制性股票2,263,000股，導(dǎo)致公司總股本增加，君聯(lián)茂林持有公司股份的比例相應(yīng)減少。2019年9月12日至2020年2月21日，君聯(lián)茂林通過集中競價與大宗交易方式，合計減持公司股份5,141,274股。2020年5月8日，君聯(lián)茂林披露簡式權(quán)益變動報告書稱，已于2020年5月6日通過大宗交易方式減持3,000,000股公司股份。減持完成后，君聯(lián)茂林持有公司股份數(shù)量降至18,349,269股，占公司總股本的11.86%，股份減少的變動比例累計已達(dá)到5.51%。綜上，君聯(lián)茂林未在累計減持公司股份比例達(dá)到5%時停止交易，違規(guī)比例達(dá)到公司總股本的0.51%。其中，主動減持比例為0.26%，因股本增加導(dǎo)致的減少比例為0.25%。

　　君聯(lián)茂林作為公司持股5%以上股東，未按規(guī)定在變動比例達(dá)到公司發(fā)行股份5%時停止減持，也未及時披露權(quán)益變動報告，違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。對于上述紀(jì)律處分事項，股東君聯(lián)茂林在規(guī)定期限內(nèi)表示無異議。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對密爾克衛(wèi)化工供應(yīng)鏈服務(wù)股份有限公司股東北京君聯(lián)茂林股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）予以通報批評。

　　對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

　　公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。

　　上海證券交易所

　　二○二○年九月二日

　　（：韓藝嘉）