（記者 孟凡霞 李海媛）11月9日晚，華安證券（600909）發(fā)布關(guān)于收到安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告。

　　公告內(nèi)容顯示，華安證券因在負(fù)責(zé)湖南奧莎動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“奧莎動(dòng)力”）掛牌申請和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴(yán)格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé)；公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束兩項(xiàng)原因，被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　而北京商報(bào)記者也注意到，此前安徽證監(jiān)局也于11月6日發(fā)布公告稱，認(rèn)定華安證券負(fù)責(zé)奧莎動(dòng)力項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人楊成虎為不適當(dāng)人選，并自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　據(jù)天眼查信息顯示，奧莎動(dòng)力成立于1998年2月，注冊資本為7650萬人民幣，法定代表人為甘云亮。據(jù)悉，奧莎動(dòng)力于2016年8月上市，而在天眼查奧莎動(dòng)力新三板上市信息一欄中，顯示其處于停牌狀態(tài)。

　　11月3日，奧莎動(dòng)力曾發(fā)布關(guān)于公司停產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告。公告顯示，奧莎動(dòng)力自2016年以來持續(xù)虧損，目前面臨多方債務(wù)違約、多項(xiàng)訴訟糾紛，公司流動(dòng)資金匱乏，為了遏制和減少虧損、降低損失、減少風(fēng)險(xiǎn)，已于2020年6月1日停產(chǎn)停工，截止公告發(fā)出之日，依舊保持停產(chǎn)狀態(tài)。