11月10日，獲悉，11月9日華安證券發(fā)布公告稱，其近日收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。

　　經(jīng)查，華安證券主要存在兩大問題：一、公司在負(fù)責(zé)湖南奧莎動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司(下稱“奧莎動(dòng)力”)掛牌申請(qǐng)和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴(yán)格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé);二、公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

　　對(duì)于上述存在的問題，華安證券被安徽證監(jiān)局要求：在收到行政監(jiān)督管理措施文書之日起30日內(nèi)對(duì)上述問題進(jìn)行整改，并報(bào)送整改報(bào)告，此外，公司應(yīng)在收到本行政監(jiān)督管理措施文書之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向安徽證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　此外，11月6日，安徽證監(jiān)局通告表示，時(shí)任華安證券投行部業(yè)務(wù)總監(jiān)楊成虎作為奧莎動(dòng)力項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作負(fù)有直接責(zé)任。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令96號(hào))第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　公開資料顯示，奧莎動(dòng)力是一家專業(yè)從事電梯研發(fā)、制造、銷售、安裝、維修服務(wù)、立體停車設(shè)備以及曳引機(jī)和永磁無刷直流電機(jī)生產(chǎn)的國家高新技術(shù)企業(yè)，成立于1998年，注冊(cè)資金7650萬元。2016年8月22日，奧莎動(dòng)力在新三板掛牌上市，當(dāng)時(shí)主辦券商就是華安證券。不過這樁合作只持續(xù)了一年多時(shí)間。2017年12月27日，奧莎動(dòng)力與華安證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，接手的券商為西部證券。

　　自新三板掛牌，奧莎動(dòng)力違規(guī)不斷，據(jù)了解，奧莎動(dòng)力原定于2019年4月25日披露2018年年度報(bào)告，由于報(bào)告編制工作尚未完成，公司無法在2019年4月30日前披露2018年年度報(bào)告。截至目前，奧莎動(dòng)力2018年年度報(bào)告也未發(fā)布。

　　因不能按時(shí)披露2018年年度報(bào)告，公司股票自2019年5月6日開市起將被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司暫停轉(zhuǎn)讓。2019年4月25日，西部證券對(duì)此發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)提示公告。而2019年以來，公司及公司實(shí)控人也連續(xù)被列入失信被執(zhí)行人。

　　2019年2月22日，奧莎動(dòng)力發(fā)布了關(guān)于公司及公司實(shí)際控制人、董事長被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查的公告。

　　頭圖來源：123RF

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