1月8日，因在公司債券承銷業(yè)務(wù)中存在多項問題，財通證券（601108）收到浙江證監(jiān)局警示函。

　　此外，同一日，因協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序等多項違規(guī)行為，交易商協(xié)會對海通證券（600837）、海通期貨、海通資管、東?；鹩枰跃妫⒇?zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　因公司債券承銷業(yè)務(wù)中存多項問題

　　浙江證監(jiān)局對財通證券出具警示函

　　1月8日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)公布《關(guān)于對財通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　警示函顯示，經(jīng)查，財通證券在公司債券承銷業(yè)務(wù)中存在以下問題：

　　一是部分公司債券項目有關(guān)發(fā)行人“獨立性、關(guān)聯(lián)情況”的盡職調(diào)查底稿未專門歸集相關(guān)調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析、獨立判斷，且存在關(guān)聯(lián)方核查結(jié)果與發(fā)行人披露不一致的情形。

　　二是部分公司債券項目的盡職調(diào)查底稿留痕不完整、不準(zhǔn)確，存在差異分析不充分以及未加蓋出具方公章等情形。

　　上述行為不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2015）》第五條、第六條的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　因違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則

　　交易商協(xié)會對4家機(jī)構(gòu)予以警告

　　1月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布《中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息（2020年第17次自律處分會議審議決定）》。

　　根據(jù)處分信息，海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

　　一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序；

　　二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。

　　此外，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將海通證券有關(guān)違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。

　　同時，就“協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞市場秩序；協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定”等違規(guī)行為，交易商協(xié)會還對東?；稹⒑Ｍㄆ谪?、海通資管予以警告。

　　責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時，中國銀行間市場交易商協(xié)會已將東?；?、海通期貨、海通資管有關(guān)違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。