1300多億市值的大券商，業(yè)務(wù)違規(guī)遭到監(jiān)管部門采取措施。

　　證監(jiān)會(huì)對海通證券、海通資管擬采取措施：暫停某項(xiàng)業(yè)務(wù)12個(gè)月

　　3月24日晚間，證監(jiān)會(huì)對海通證券（600837）、海通資管下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，因?yàn)樗麄兇嬖谶`規(guī)行為。

　　證監(jiān)會(huì)公告，近日，證監(jiān)會(huì)對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

　　擬對海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，對市場造成嚴(yán)重負(fù)面影響。在2019年12月證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時(shí)，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)肅追責(zé)。

　　涉及千億國企債券爆雷，海通證券此前被調(diào)查！

　　2020年11月18日晚間，因涉嫌為永城煤電違規(guī)發(fā)行債券提供幫助等，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（簡稱交易商協(xié)會(huì)）宣布對海通證券及其相關(guān)子公司啟動(dòng)自律調(diào)查，而此時(shí)距離協(xié)會(huì)對永城煤電等相關(guān)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查才過去了6天。海通證券當(dāng)時(shí)也發(fā)布了公告。

　　交易商協(xié)會(huì)表示，近日，協(xié)會(huì)對永城煤電控股集團(tuán)有限公司開展了自律調(diào)查。根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。

　　截至2020年三季度，永城煤電總資產(chǎn)1726.5億元，總負(fù)債1343.95億元，資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)77.84%。

　　今年1月8日晚間，交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)連發(fā)四則自律處分信息，對海通證券及其子公司海通資管、海通期貨，以及東?；鹩枰跃?，責(zé)令這四家公司針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改，并將上述公司有關(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)。