互聯(lián)網(wǎng)北京7月21日訊 科創(chuàng)板上市委員會(huì)2021年第48次審議會(huì)議于昨日召開，審議結(jié)果顯示，上海海和藥物研究開發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海和藥物”）首發(fā)被暫緩審議。這是今年上會(huì)遭暫緩審議的第5家企業(yè)。

　　海和藥物本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)是國(guó)泰君安證券股份有限公司，保薦代表人是朱哲磊、王棟。

　　海和藥物是一家專注于抗腫瘤創(chuàng)新藥物發(fā)現(xiàn)、開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化的中國(guó)領(lǐng)先的自主創(chuàng)新生物技術(shù)公司。公司現(xiàn)階段在抗腫瘤領(lǐng)域重點(diǎn)推進(jìn)的8款化合物，涵蓋多個(gè)熱門靶點(diǎn)，其中7個(gè)化合物處于臨床研究階段，1個(gè)化合物處于臨床前研究階段。

　　截至招股說明書簽署日，丁健直接持有海和藥物22.7640%股權(quán)，通過上海合贏間接控制海和藥物6.6456%股權(quán)，丁健直接及間接合計(jì)擁有海和藥物表決權(quán)的比例為29.4096%，為海和藥物的控股股東及實(shí)際控制人。

　　海和藥物本次擬在上交所科創(chuàng)板公開發(fā)行股票不超過2.21億股，占本次發(fā)行后總股本的比例不低于10%，擬募集資金31.50億元，其中16.93億元用于“新藥研發(fā)項(xiàng)目”、6.57億元用于“泰州生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”、8.00億元用于“補(bǔ)充流動(dòng)資金”。

　　上市委現(xiàn)場(chǎng)問詢問題

　　1. 請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）說明發(fā)行人核心技術(shù)在主要產(chǎn)品研發(fā)中發(fā)揮的具體作用，發(fā)行人是否獨(dú)立自主對(duì)引進(jìn)或合作開發(fā)的核心產(chǎn)品進(jìn)行過實(shí)質(zhì)性改進(jìn)并做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)；（2）說明發(fā)行人是否主要依靠授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)引入相關(guān)產(chǎn)品管線而對(duì)第三方技術(shù)存在重大依賴，發(fā)行人關(guān)于“具有獨(dú)立自主的研發(fā)能力，技術(shù)研發(fā)體系完備，不存在核心技術(shù)依賴于第三方的情形”的自我評(píng)價(jià)是基于歷史事實(shí)還是基于未來展望；（3）結(jié)合發(fā)行人已開展二期以上臨床試驗(yàn)的核心產(chǎn)品均源自授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)的情況，分析發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定的第五套上市標(biāo)準(zhǔn)。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　2. 請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）對(duì)照口服紫杉醇（RMX3001）、AL3810、SCC244 等核心產(chǎn)品相關(guān)適應(yīng)癥的最新臨床試驗(yàn)結(jié)果，說明該等產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外的開發(fā)策略、適應(yīng)癥及聯(lián)合用藥的拓展方向、產(chǎn)品注冊(cè)路徑及預(yù)計(jì)時(shí)間表；（2）結(jié)合同一產(chǎn)品或競(jìng)品在國(guó)外臨床試驗(yàn)及上市審批的最新結(jié)果，說明發(fā)行人對(duì)上述核心產(chǎn)品的臨床試驗(yàn)及上市審批風(fēng)險(xiǎn)是否充分估計(jì)并準(zhǔn)確披露。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　3. 請(qǐng)發(fā)行人代表綜合考慮報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人大部分產(chǎn)品系與藥物所合作研發(fā)、丁健在藥物所及發(fā)行人均擔(dān)負(fù)重要職責(zé)且在藥物所與發(fā)行人合作研發(fā)中發(fā)揮作用等情況，分析發(fā)行人與藥物所在報(bào)告期內(nèi)交易是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易定價(jià)公允性是否受到影響。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　4. 請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）說明藥物所轉(zhuǎn)讓所持海和有限股權(quán)履行的決策和審批備案程序，丁健是否參與藥物所轉(zhuǎn)讓所持海和有限股權(quán)的決策程序，上述決策及審批備案程序是否符合國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定；（2）對(duì)照丁健受讓海和有限股權(quán)進(jìn)而成為其實(shí)際控制人的過程及所獲收益，說明藥物所轉(zhuǎn)讓海和有限股權(quán)是否作價(jià)公允，是否存在轉(zhuǎn)讓價(jià)值被嚴(yán)重低估并導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的情形。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)

　　請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合其已開展二期以上臨床試驗(yàn)的核心產(chǎn)品均源自授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)的情況，說明發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定的第五套上市標(biāo)準(zhǔn)。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確核查意見。

　　2021年IPO暫緩審議企業(yè)一覽：