在7月23日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果名單中，西南證券（600369）獲得了A類(lèi)評(píng)級(jí)，這也是公司時(shí)隔五年之后重返“A序列”。從2019年的BB級(jí)，到2020年BBB級(jí)，再到今年的A級(jí)，公司評(píng)級(jí)實(shí)現(xiàn)了“三連升”。

　　據(jù)悉，今年共有103家證券公司參與評(píng)級(jí)，其中，50家獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)，39家獲得B類(lèi)評(píng)級(jí)，13家獲得C類(lèi)評(píng)級(jí)。證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類(lèi)結(jié)果是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

　　根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果，證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施不同的監(jiān)管政策。

　　據(jù)西南證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)，是公司作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)建設(shè)的重要參與者、推動(dòng)者，深度聚焦區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的最好見(jiàn)證。多年來(lái)，公司以專(zhuān)業(yè)高效的金融服務(wù)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展護(hù)航，堅(jiān)持股權(quán)融資、并購(gòu)重組、債券融資三大類(lèi)業(yè)務(wù)并舉的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，貫徹以客戶(hù)為中心、“全產(chǎn)品覆蓋”的業(yè)務(wù)策略，客戶(hù)規(guī)模及市場(chǎng)影響力顯著提升。

　　今年5月28日，在證監(jiān)會(huì)公布的首批29家證券公司“白名單”中，西南證券成功入選。按照“分類(lèi)監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入“白名單”的證券公司取消部分監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。值得注意的是，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，這為西南證券進(jìn)一步改革創(chuàng)新、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供有利條件。