券商中國(guó)記者獲悉，近日，中證協(xié)正就新起草的《證券公司交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試指引》(下稱《測(cè)試指引》)征求意見(jiàn)。

　　據(jù)悉，證券市場(chǎng)交易量快速放大，證券公司交易系統(tǒng)性能不足的問(wèn)題頻發(fā)。在此背景下，證券行業(yè)亟需切實(shí)提升性能容量管理能力，以有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)帶來(lái)的沖擊。為加強(qiáng)行業(yè)壓力測(cè)試體系建設(shè)，中證協(xié)組織起草了《測(cè)試指引》。

　　該指引旨在提升證券公司對(duì)壓力測(cè)試工作的重視程度，推動(dòng)其持續(xù)完善交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試管理機(jī)制，從而增強(qiáng)證券行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)的可靠性。同時(shí)，中證協(xié)也將加強(qiáng)對(duì)壓力測(cè)試工作的自律管理，通過(guò)不斷健全行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試體系，提升整體風(fēng)險(xiǎn)防控水平，為構(gòu)建安全、高效、穩(wěn)定的資本市場(chǎng)體系奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

　　《測(cè)試指引》明確了壓力測(cè)試的觸發(fā)機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次系統(tǒng)壓力測(cè)試工作。當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)開(kāi)展系統(tǒng)壓力測(cè)試：新系統(tǒng)上線或重大變更前；系統(tǒng)下線移除，可能對(duì)線上系統(tǒng)的性能容量存在影響的；市場(chǎng)較大波動(dòng)，系統(tǒng)性能容量可能無(wú)法保障安全平穩(wěn)運(yùn)行的；其他認(rèn)定需要進(jìn)行壓力測(cè)試的情況。

　　券商中國(guó)記者注意到，《測(cè)試指引》分為六章，共二十八條，分別為總則、系統(tǒng)壓力測(cè)試基本保障與要求、系統(tǒng)壓力測(cè)試流程與方法、系統(tǒng)壓力測(cè)試報(bào)告與應(yīng)用、自律管理、附則。

　　《測(cè)試指引》規(guī)定了證券公司要健全壓力測(cè)試管理機(jī)制，完善相關(guān)管理制度，明確人員職責(zé)與分工，并為壓力測(cè)試工作提供必要的設(shè)備和技術(shù)支持，確保測(cè)試環(huán)境、數(shù)據(jù)資源和工具平臺(tái)的有效配置與穩(wěn)定運(yùn)行。同時(shí)，規(guī)范測(cè)試環(huán)境、數(shù)據(jù)及工具的管理，科學(xué)選取壓力測(cè)試場(chǎng)景并組織實(shí)施，確保測(cè)試的真實(shí)性與有效性，全面提升對(duì)系統(tǒng)性能與穩(wěn)定性的評(píng)估能力。

　　《測(cè)試指引》明確了證券公司在開(kāi)展壓力測(cè)試過(guò)程中的各項(xiàng)工作步驟。具體流程包括：明確測(cè)試目的、制定測(cè)試方案、做好測(cè)試準(zhǔn)備、執(zhí)行測(cè)試過(guò)程、分析測(cè)試數(shù)據(jù)、提交與歸檔測(cè)試報(bào)告。同時(shí)，《測(cè)試指引》對(duì)上述各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容提出了具體要求和操作方法，確保壓力測(cè)試工作的規(guī)范性與有效性。

　　《測(cè)試指引》還規(guī)定了證券公司要及時(shí)識(shí)別系統(tǒng)性能中存在的問(wèn)題及潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取切實(shí)有效的應(yīng)對(duì)措施快速處置。同時(shí)，要定期評(píng)估壓力測(cè)試方法的有效性與適用性，持續(xù)完善壓力測(cè)試管理機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確壓力測(cè)試報(bào)告的內(nèi)容要求，并加強(qiáng)相關(guān)文檔管理，確保測(cè)試材料、報(bào)告等文件的規(guī)范性、完整性和可追溯性。

　　此外，《測(cè)試指引》明確了中證協(xié)可根據(jù)工作要求，對(duì)交易結(jié)算系統(tǒng)的壓力測(cè)試管理實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估和檢查。對(duì)于未滿足管理要求的證券公司，中證協(xié)將視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的自律管理措施或紀(jì)律處分。同時(shí)，中證協(xié)將定期或不定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券公司在交易系統(tǒng)壓力測(cè)試管理方面的執(zhí)行情況。

　　據(jù)悉，在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，中證協(xié)起草了《測(cè)試指引》。此舉是為貫徹新“國(guó)九條”精神，落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的要求，保障證券行業(yè)安全穩(wěn)定運(yùn)行，規(guī)范交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試管理，識(shí)別交易結(jié)算系統(tǒng)容量性能瓶頸，提升系統(tǒng)穩(wěn)定性保障能力，保護(hù)投資者合法權(quán)益。