近期，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)張飛、張雄操縱山東弘宇農(nóng)機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱【弘宇股份(002890)、股吧】（002890））股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收當(dāng)事人張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163萬(wàn)元，并處以9490萬(wàn)元罰款，為違法所得的三倍。其中，對(duì)張飛處以6327萬(wàn)元罰款，對(duì)張雄處以3163萬(wàn)元罰款。并對(duì)二人采取市場(chǎng)進(jìn)入措施，其中對(duì)張飛采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張雄采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　證監(jiān)會(huì)查明，2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄實(shí)際控制和使用包某瑩等60個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱涉案賬戶組），集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“弘宇股份”， 操縱該股交易價(jià)格。

　　資金優(yōu)勢(shì)方面，涉案期間，涉案賬戶組實(shí)施交易“弘宇股份”行為，累計(jì)買入成交量為2839萬(wàn)股，買入成交額逾10.45億元，累計(jì)賣出成交量為2824萬(wàn)股，賣出成交額近10.73億元。涉案賬戶組主動(dòng)申買量占市場(chǎng)主動(dòng)申買量的平均比例為33.94%，占比超過(guò)30%的交易日有17天，申報(bào)占比最高為68.67%。

　　持股優(yōu)勢(shì)方面，涉案賬戶組合計(jì)持股占總股本比例超過(guò)5%的交易日有11天，最高占比為8.3%。涉案賬戶組持有流通股數(shù)量占該股實(shí)際流通股數(shù)量的平均比例為16.67%，占比超過(guò)10%的交易日有28天，最高占比為33.21%。

　　連續(xù)交易方面，涉案賬戶組連續(xù)實(shí)施交易“弘宇股份”行為。涉案賬戶組成交量占該股市場(chǎng)成交量的平均比例為24.12%，占比超過(guò)20%的交易日有20天，占比最高為44.83%。涉案賬戶組買入成交量占市場(chǎng)買入成交量的平均比例為28.41%，買入占比超過(guò)20%的交易日有22天，最高買入占比為62.14%。涉案賬戶組賣出成交量占市場(chǎng)賣出成交量的平均比例為19.83%，賣出占比超過(guò)20%的交易日有14天，最高賣出占比為56.28%。

　　尤為值得關(guān)注的是，涉案期間，涉案賬戶組多次實(shí)施盤中和尾盤拉抬股價(jià)行為，并趁機(jī)反向賣出獲利。以“時(shí)段內(nèi)漲幅2%以上且時(shí)段買成交占比30%以上”為標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算，賬戶組在36個(gè)盤中時(shí)段拉抬股價(jià)，股價(jià)最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。拉抬期間，賬戶組買入成交量占同時(shí)段市場(chǎng)買入成交量的平均比例為63.48%，賬戶組主動(dòng)買入成交量占同時(shí)段市場(chǎng)主動(dòng)買入成交量的平均比例為66.68%。拉抬結(jié)束后，賬戶組賣出股票。

　　最終結(jié)果顯示，涉案期間，“弘宇股份”價(jià)格漲幅為20.13%，中小板指數(shù)漲幅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數(shù)漲幅18.82%。涉案賬戶組違法所得為3163萬(wàn)元。

　　依據(jù)相關(guān)證據(jù)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，當(dāng)事人的上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。張飛、張雄分工協(xié)作，相互配合，屬于共同實(shí)施主體。其中，張飛起主導(dǎo)作用，承擔(dān)主要責(zé)任。張雄起配合作用，承擔(dān)次要責(zé)任。

　　2021年4月15日，證監(jiān)會(huì)舉行聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。當(dāng)事人辯稱該案違法主體應(yīng)認(rèn)定為湖北深滬通資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱深滬通公司），而非張飛、張雄個(gè)人；應(yīng)認(rèn)定張飛為主要責(zé)任人員，不應(yīng)認(rèn)定張雄為主要責(zé)任人員；兩個(gè)信托賬戶并非張飛、張雄實(shí)際控制。

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示，該案違法所得并未歸屬深滬通公司，且當(dāng)事人雖不是公司工商登記的股東，未在深滬通公司任職，但實(shí)際控制了該公司，二人的相關(guān)決策并未經(jīng)公司治理程序轉(zhuǎn)化為公司意志；張雄主要負(fù)責(zé)配資賬戶和資金招攬，安排保證金、利息等資金劃轉(zhuǎn)，在部分時(shí)段負(fù)責(zé)涉案證券賬戶組交易，屬該案責(zé)任主體；信托賬戶資金流水證明、配資名單包括信托賬戶信息、筆錄與聊天記錄證明均可說(shuō)明兩個(gè)信托賬戶實(shí)際由張飛、張雄實(shí)際控制。