互聯(lián)網(wǎng)北京8月16日訊 近日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的“關(guān)于對郭謙采取出具警示函措施的決定〔2021〕61號”顯示，經(jīng)查，郭謙在第一創(chuàng)業(yè)（002797）證券股份有限公司（以下簡稱“第一創(chuàng)業(yè)”，002797.SZ）廣州獵德大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，向客戶推薦非第一創(chuàng)業(yè)代銷的金融產(chǎn)品。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第五項(xiàng)、第十二條第九項(xiàng)及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條、第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對郭謙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第五項(xiàng)規(guī)定：

　　證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：

　　（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十二條第九項(xiàng)規(guī)定：

　　證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

　?。ň牛p害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十七條規(guī)定：

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品營銷人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條規(guī)定：

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條規(guī)定：

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政監(jiān)管措施決定書原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2021〕61號

　　關(guān)于對郭謙采取出具警示函措施的決定

　　郭謙：

　　經(jīng)查，你在第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司廣州獵德大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，向客戶推薦非第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司代銷的金融產(chǎn)品。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條第五項(xiàng)、第十二條第九項(xiàng)及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條、第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2021年8月11日

　　（：蔡情）