中證網(wǎng)訊(記者康書偉)青島證監(jiān)局日前召開轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議。青島證監(jiān)局黨委委員、副局長萬景初發(fā)表講話。轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)人員260余人參加會議。

　　會議強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)證券行業(yè)還存在經(jīng)營業(yè)態(tài)依然偏窄、盈利能力明顯不足、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制未有效發(fā)揮作用、從業(yè)人員合規(guī)管理和教育不到位、違規(guī)事項(xiàng)時有出現(xiàn)等問題和風(fēng)險(xiǎn)。去年青島證監(jiān)局堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，機(jī)構(gòu)條線共完成16家法人機(jī)構(gòu)、30家分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查，出具5份行政監(jiān)管措施、23份監(jiān)管關(guān)注函，1家違法違規(guī)線索立案稽查；督促相關(guān)機(jī)構(gòu)內(nèi)部解除8人合同，12人降級降職，55人被經(jīng)濟(jì)處罰，監(jiān)管威懾力得到提升。

　　青島證監(jiān)局表示，接下來將繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和監(jiān)管協(xié)作，及時排查和處置風(fēng)險(xiǎn)隱患；督導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；堅(jiān)持問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，深入開展現(xiàn)場檢查；嚴(yán)格執(zhí)法，保護(hù)投資者合法權(quán)益；引導(dǎo)機(jī)構(gòu)以財(cái)富管理為方向創(chuàng)新發(fā)展，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

　　據(jù)介紹，青島轄區(qū)去年證券行業(yè)整體保持了穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢，在提升轄區(qū)財(cái)富管理水平、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面作出了積極貢獻(xiàn)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增加。截至2017年底，青島轄區(qū)共有各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)共計(jì)136家，其中，法人證券公司1家，證券分公司20家，較年初增加了5家；證券營業(yè)部115家，較年初增加了10家。全國135家證券公司已進(jìn)駐青島65家，綜合實(shí)力較強(qiáng)的國內(nèi)券商絕大多數(shù)均在青島布局。此外，還有證券投資咨詢公司1家、分公司5家。