9月4日，上交所發(fā)布《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》），向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)悉，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》是在《上交所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》基礎(chǔ)上研究制定的，旨在更好地落實(shí)“精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問(wèn)責(zé)”，是一套操作性更強(qiáng)、市場(chǎng)預(yù)期更為明確的具體標(biāo)準(zhǔn)。

　　《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》分為“總則”“一般規(guī)定”“分則”“附則”四章，共62條。整體來(lái)看，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》采用定量和定性相結(jié)合的方式，對(duì)具備量化條件的常見(jiàn)違規(guī)類型規(guī)定了基本量化標(biāo)準(zhǔn)，并適當(dāng)輔以“情節(jié)嚴(yán)重”等定性規(guī)定，對(duì)不具備量化條件的違規(guī)，作出定性規(guī)定。同時(shí)，通過(guò)進(jìn)一步規(guī)范處分工作的內(nèi)部程序，確保類案處理的公平一致?？偟哪繕?biāo)是，充分發(fā)揮一線監(jiān)管原則性與靈活性相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，在保證類案一致處理的前提下，避免程式化、機(jī)械化監(jiān)管。

　　《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》以“寬嚴(yán)相濟(jì)”作為責(zé)任區(qū)分的基本指導(dǎo)原則，著力精細(xì)責(zé)任區(qū)分，提高自律監(jiān)管的針對(duì)性，在區(qū)分不同案件類型、同類不同個(gè)案、同案不同責(zé)任主體等方面作出針對(duì)性、差異化安排。

　　記者注意到，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》將典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn)公布，對(duì)上市公司與控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高的責(zé)任區(qū)分，董監(jiān)高的內(nèi)部責(zé)任區(qū)分，并對(duì)上市公司“脫胎換骨”等整改情況的考量等各方關(guān)切問(wèn)題作出集中回應(yīng)。

　　上交所表示，通過(guò)《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的公開(kāi)，將進(jìn)一步提高交易所的監(jiān)管透明度，強(qiáng)化外部監(jiān)督，規(guī)范監(jiān)管履職行為，提高監(jiān)管公信力。事實(shí)上，此次標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)也是上交所認(rèn)真落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，不斷增強(qiáng)自律監(jiān)管的公信力，提高上市公司質(zhì)量的重要實(shí)踐。