□本報(bào)記者黃一靈

　　上交所9月4日發(fā)布《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》，向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。上交所表示，下一步，將繼續(xù)認(rèn)真落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，持續(xù)分析總結(jié)處分實(shí)踐，完善案件處理，著力精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問(wèn)責(zé)，不斷增強(qiáng)自律監(jiān)管的公信力，促進(jìn)上市公司規(guī)范治理、完善內(nèi)控、提升信息披露質(zhì)量，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。

　　上交所介紹，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》緊扣證監(jiān)會(huì)“建制度、不干預(yù)、零容忍”9字工作方針。聚焦“建制度”主線，制定典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn)，形成專項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。踐行“不干預(yù)”理念，將實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外公開(kāi)并征求意見(jiàn)，進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，構(gòu)建市場(chǎng)良好的可預(yù)期機(jī)制。落實(shí)“零容忍”要求，聚焦市場(chǎng)反響強(qiáng)烈、嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益、擾亂市場(chǎng)秩序的實(shí)質(zhì)違規(guī)行為，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等惡性違規(guī)行為的打擊力度，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，凈化市場(chǎng)生態(tài)。同時(shí)，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》以分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管為目標(biāo)，結(jié)合新《證券法》，對(duì)上市公司與控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高的責(zé)任區(qū)分，董監(jiān)高的內(nèi)部責(zé)任區(qū)分，上市公司“脫胎換骨”等整改情況的考量等各方關(guān)切問(wèn)題作出集中回應(yīng)，抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，努力提升自律監(jiān)管執(zhí)法效能。

　　《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》按照分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管的目標(biāo)，以“寬嚴(yán)相濟(jì)”作為基本指導(dǎo)原則，著力精細(xì)責(zé)任區(qū)分，提高自律監(jiān)管的針對(duì)性?！秾?shí)施標(biāo)準(zhǔn)》在區(qū)分不同案件類型、同類不同個(gè)案、同案不同責(zé)任主體等方面作出針對(duì)性、差異化安排，在強(qiáng)化監(jiān)管威懾的同時(shí)，把握好處分工作的適當(dāng)性尺度。

　　《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》按照“管少管精才能管好”的要求，區(qū)分不同違規(guī)案件類型，考慮違規(guī)行為的性質(zhì)和特點(diǎn)，在責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、處理力度上有所不同。對(duì)違規(guī)性質(zhì)屬于單純的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽，也未對(duì)公司造成重大損失、市場(chǎng)反響不大的案件