川財(cái)證券有限責(zé)任公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是對債券交易的合規(guī)風(fēng)控管理不到位。債券交易相關(guān)部門與公司總部異地辦公，對長期存在的總部未派駐合規(guī)人員的問題整改不到位。合規(guī)風(fēng)控部對債券交易部門人員系統(tǒng)權(quán)限審批及管理較為粗放，對債券異常交易核查的及時(shí)性、有效性不足，異常交易處理留痕不完整，對風(fēng)險(xiǎn)問題的后續(xù)跟蹤、督促落實(shí)不力，員工職務(wù)通訊監(jiān)測針對性、有效性不足；二是債券交易業(yè)務(wù)部門經(jīng)營管理混亂。債券交易部門崗位人員未有效隔離和管理，債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位存在混合操作。債券交易行為管控不足，部分業(yè)務(wù)人員利用個(gè)人通訊工具詢價(jià)，部分交易詢價(jià)記錄缺失，個(gè)別交易存在先成交后申請的情況。交易對手和交易債券管理不到位，資管產(chǎn)品投資債券的交易中，存在買入的債券未入池公司債券池白名單的情況；三是人員管理不到位，勞務(wù)派遣人員長期參與資產(chǎn)管理部債券交易相關(guān)業(yè)務(wù)流程；四是人員薪酬管理不完善，部分參與債券投資交易的人員薪酬與激勵(lì)未實(shí)施遞延發(fā)放。公司對于債券交易部門的考核未按照內(nèi)部相關(guān)制度執(zhí)行。

　　上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第十條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條、第一百一十六條、《中國人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔2017〕302號）第二條等規(guī)定。

　　按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月，暫停新增自營債券投資規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，同時(shí)責(zé)令你公司自收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)你公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照你公司內(nèi)部規(guī)定對相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日向我局書面報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2020年12月15日