投行周末又要加班了。

　　記者獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)6月25日下午向券商緊急下發(fā)了《關(guān)于開展證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指標(biāo)評(píng)價(jià)的通知》（下稱《通知》），同時(shí)下發(fā)了評(píng)價(jià)方案，券商需在6月27日（周日）中午12:00前提交自評(píng)材料。

　　有券商人士表示：“時(shí)間有點(diǎn)緊迫，周末要加班了?！?/p>

　　《通知》顯示，評(píng)價(jià)期為2020年5月1日至2021年4月30日。

　　評(píng)價(jià)指標(biāo)包括底稿電子化率、系統(tǒng)建設(shè)投入情況、配合監(jiān)管情況、創(chuàng)新情況，分值占比分別為30%、20%、30%、20%。

　　此次評(píng)價(jià)結(jié)果將作為2021年券商分類監(jiān)管評(píng)價(jià)投行電子化底稿專項(xiàng)評(píng)價(jià)依據(jù)。

　　來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　評(píng)價(jià)指標(biāo)共計(jì)四項(xiàng)

　　《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指標(biāo)評(píng)價(jià)方案》顯示，評(píng)價(jià)總分為100分，具體來(lái)看：

　　（1）“底稿電子化率”=評(píng)價(jià)期內(nèi)底稿系統(tǒng)新增項(xiàng)目數(shù)量/期間立項(xiàng)評(píng)審項(xiàng)目總數(shù)，該項(xiàng)總分30分。

　　評(píng)價(jià)期內(nèi)底稿系統(tǒng)新增項(xiàng)目數(shù)量，是指當(dāng)期在底稿系統(tǒng)中新建且已上傳相應(yīng)階段底稿文件的項(xiàng)目數(shù)量。項(xiàng)目應(yīng)獨(dú)立新建，相應(yīng)底稿文件應(yīng)獨(dú)立存儲(chǔ)、不與其他項(xiàng)目混同。

　　期間立項(xiàng)評(píng)審項(xiàng)目總數(shù)，是指當(dāng)年證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)履行過(guò)立項(xiàng)評(píng)審程序的所有項(xiàng)目，包括全部具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)類型，以及因未通過(guò)立項(xiàng)等原因而未實(shí)際執(zhí)行的項(xiàng)目。

　　來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?。?）“系統(tǒng)建設(shè)投入情況”=近三年（2018年至2020年）系統(tǒng)建設(shè)累計(jì)投入/同期投資銀行業(yè)務(wù)累計(jì)收入，該項(xiàng)總分20分。

　　系統(tǒng)建設(shè)投入，是指底稿系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中直接發(fā)生的系統(tǒng)或軟件采購(gòu)、開發(fā)相關(guān)的支出或費(fèi)用，不包括硬件終端、機(jī)房租賃、與其他系統(tǒng)共用的基礎(chǔ)能力建設(shè)等投入。

　　投資銀行業(yè)務(wù)收入，以證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2018年至2020年證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)排名情況中“投資銀行業(yè)務(wù)收入”為依據(jù)，累計(jì)計(jì)算。

　　來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?。?）“配合監(jiān)管情況”=2021年初至4月30日按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送工作底稿目錄等信息的項(xiàng)目數(shù)量/當(dāng)期應(yīng)報(bào)送數(shù)量，該項(xiàng)總分30分。

　　按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送工作底稿目錄等信息的項(xiàng)目數(shù)量，是指在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)，通過(guò)底稿系統(tǒng)向協(xié)會(huì)報(bào)送工作底稿目錄（申報(bào)稿/終稿）、對(duì)應(yīng)的文件名和文件校驗(yàn)碼的項(xiàng)目數(shù)量，系統(tǒng)對(duì)接及報(bào)送情況應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)工作底稿報(bào)送的規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)性、及時(shí)性要求。

　　當(dāng)期應(yīng)報(bào)送數(shù)量，是指自2021年1月1日起承攬的投資銀行類項(xiàng)目，當(dāng)期符合以下時(shí)限要求的項(xiàng)目總數(shù)：向有關(guān)單位報(bào)送發(fā)行、上市（掛牌）、上市公司重大資產(chǎn)重組及收購(gòu)（包括行政許可及非行政許可事項(xiàng)）申請(qǐng)文件后45個(gè)工作日內(nèi)，以及發(fā)行、上市（掛牌）、上市公司重大資產(chǎn)重組及收購(gòu)項(xiàng)目（包括行政許可及非行政許可事項(xiàng)）完成后45個(gè)工作日內(nèi)。上述兩項(xiàng)時(shí)點(diǎn)均落在當(dāng)期、分期發(fā)行等需多次報(bào)送的項(xiàng)目，按觸發(fā)報(bào)送時(shí)點(diǎn)的次數(shù)分別計(jì)算。

　　來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?。?）“創(chuàng)新情況”是指投行工作底稿電子化管理系統(tǒng)的創(chuàng)新功能以及公司在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面的貢獻(xiàn)，該指標(biāo)總分20分，得分由證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專家評(píng)審確定。

　　創(chuàng)新功能具體指除滿足《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》要求的系統(tǒng)功能之外，底稿系統(tǒng)在實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、自動(dòng)提取、智能分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等方面實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新功能；公司在行業(yè)系統(tǒng)建設(shè)推廣方面作出的貢獻(xiàn)包括向行業(yè)內(nèi)其他公司分享經(jīng)驗(yàn)、推廣系統(tǒng)、參與行業(yè)規(guī)則制定，以及獲獎(jiǎng)情況等。

　　除“創(chuàng)新情況”外，其余三項(xiàng)指標(biāo)通過(guò)計(jì)算得出。

　　結(jié)果將作為券商分類監(jiān)管評(píng)價(jià)

　　投行電子化底稿專項(xiàng)評(píng)價(jià)依據(jù)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在通知中表示，協(xié)會(huì)將評(píng)價(jià)得分和排名報(bào)送證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部，作為2021年券商分類監(jiān)管評(píng)價(jià)投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)依據(jù)。

　　來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　值得注意的是，此次評(píng)價(jià)時(shí)間緊迫，通知文件名中還有“特急”字樣。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，券商應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)方案開展自評(píng)方案，并于6月27日（周日）12:00前報(bào)送相關(guān)指標(biāo)、計(jì)算依據(jù)及。

　　來(lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　壓實(shí)中介責(zé)任

　　提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，此次評(píng)價(jià)的參考依據(jù)是《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》（以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)指引”）。

　　2020年2月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布實(shí)施《建設(shè)指引》，要求證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)，應(yīng)按照指引要求建立底稿系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷、后續(xù)管理（包括持續(xù)督導(dǎo)、受托管理、存續(xù)期管理）等作業(yè)過(guò)程及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿進(jìn)行電子化管理。

　　“底稿電子化系統(tǒng)建設(shè)是投行信息化2.0時(shí)代的開始。底稿電子化對(duì)投行業(yè)務(wù)而言，具有執(zhí)業(yè)理念轉(zhuǎn)變、提升項(xiàng)目質(zhì)量的重要意義。”券商人士表示，電子化工作底稿后，投行對(duì)項(xiàng)目工作流程的完備性要求會(huì)更高，合規(guī)及內(nèi)控流程也會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)。此外，底稿電子化進(jìn)一步提升了投行內(nèi)部工作及管理效率，免去了此前紙質(zhì)工作底稿在歸檔、整理、審核、借閱時(shí)的費(fèi)時(shí)費(fèi)力之苦。隨著此次評(píng)價(jià)方案的出爐，相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)得以細(xì)化，進(jìn)一步體現(xiàn)了相關(guān)部門壓嚴(yán)壓實(shí)中介責(zé)任、提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)管思路，推動(dòng)券商業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

　　編輯：張楠 曹帥