證券代碼：688001 證券簡稱：【華興源創(chuàng)(688001)、股吧】 公告編號：2022-033

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　2021年年度股東大會決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有被否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　　（一） 股東大會召開的時間：2022年6月8日

　?。ǘ?股東大會召開的地點：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)青丘巷8號蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司會議室

　?。ㄈ?出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

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　?。ㄋ模?表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

　　1、本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行表決；

　　2、本次會議由公司董事會召集，董事長陳文源先生主持；

　　3、本次會議的召集和召開程序以及表決方和表決程序符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，會議合法有效。

　?。ㄎ澹?公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事7人，出席7人；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

　　3、 董事會秘書朱辰先生出席了本次會議；其他高管列席了本次會議。

　　二、 議案審議情況

　?。ㄒ唬?非累積投票議案

　　1、 議案名稱：關(guān)于公司2021年度董事會工作報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、 議案名稱：關(guān)于公司2021年度監(jiān)事會工作報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　3、 議案名稱：關(guān)于公司2021年度獨立董事述職報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　4、 議案名稱：關(guān)于公司2021年度財務(wù)決算報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　5、 議案名稱：關(guān)于公司2021年度報告及其摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　6、 議案名稱：關(guān)于公司2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　7、 議案名稱：關(guān)于公司2022年度獨立董事薪酬方案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　8、 議案名稱：關(guān)于公司2022年度非獨立董事薪酬方案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　9、 議案名稱：關(guān)于公司2022年度監(jiān)事薪酬方案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　10、 議案名稱：關(guān)于公司2021年年度利潤分配預(yù)案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　11、 議案名稱：關(guān)于公司續(xù)聘審計機構(gòu)的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　12、 議案名稱：關(guān)于修訂〈公司章程〉及附件的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　13、 議案名稱：關(guān)于修訂公司內(nèi)部管理制度的議案

　　13.01 議案名稱：《對外擔(dān)保管理制度》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　13.02議案名稱：《募集資金管理制度》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　13.03議案名稱：《獨立董事工作制度》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　13.04議案名稱：《防范大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　14、 議案名稱：關(guān)于變更第二屆董事會獨立董事的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　15、 議案名稱：關(guān)于下修“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格并提請股東大會授權(quán)辦理相關(guān)手續(xù)的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　?。ǘ?涉及重大事項，應(yīng)說明中小投資者的表決情況

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　　注：中小投資者是指除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

　?。ㄈ?關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1. 本次股東大會議案12、議案15為特殊決議議案，已獲出席本次股東大會的股東或股東代理人所持表決權(quán)數(shù)量的三分之二以上通過；

　　2. 本次股東大會議案7—12對中小投資者進行了單獨計票。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所

　　律師：朱曉明、王旭峰

　　2、 律師見證結(jié)論意見：

　　本所律師認(rèn)為：本次會議的召集、召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定；上述出席本次會議人員資格、本次會議召集人資格均合法、有效；本次會議的表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，本次會議的表決結(jié)果合法、有效。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會

　　2022年6月9日

　　證券代碼：688001 證券簡稱：華興源創(chuàng) 公告編號：2022-034

　　轉(zhuǎn)債代碼：118003 轉(zhuǎn)債簡稱：華興轉(zhuǎn)債

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格：39.33元/股；

　　●調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格：31.00元/股；

　　●轉(zhuǎn)股價格調(diào)整實施日期：2022年6月10日

　　一、本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整依據(jù)

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2021】3553號文同意注冊，公司于2021年11月29日向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債總額為人民幣80,000萬元，發(fā)行數(shù)量800萬張，每張面值為人民幣100元，按票面價格發(fā)行。

　　根據(jù)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書【2021】477號文，公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年12月20日起在上海證券交易所上市交易，債券簡稱“華興轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118003”。

　　根據(jù)《蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的規(guī)定，在可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會審議表決。上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日公司股票交易均價。

　　鑒于公司股票收盤價格于2022年5月19日前已出現(xiàn)任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%（39.33元/股×85%=33.43元/股）的情況，董事會提議向下修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格并提交股東大會審議。

　　二、本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

　　公司于2022年6月8日召開2021年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于下修“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格并提請股東大會授權(quán)辦理相關(guān)手續(xù)的議案》，并于同日召開第二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的議案》。

　　公司2021年年度股東大會召開前二十個交易日公司股票交易均價為28.18元/股，股東大會召開前一交易日公司股票交易均價為31.00元/股，經(jīng)董事會綜合考慮，決定將本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為31.00元/股。本次調(diào)整前轉(zhuǎn)股價格為39.33元/股，調(diào)整后轉(zhuǎn)股價格為31.00元/股。

　　因本次轉(zhuǎn)股價格調(diào)整，“華興轉(zhuǎn)債”于2022年6月9日暫停轉(zhuǎn)股，“華興源創(chuàng)”（股票代碼688001）和“華興轉(zhuǎn)債”（轉(zhuǎn)債代碼118003）正常交易。

　　自2022年6月10日起，“華興轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格由39.33元/股調(diào)整為31.00元/股，并于同日恢復(fù)轉(zhuǎn)股。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會

　　2022年6月9日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：