保薦機構(gòu)（主承銷商）：國泰君安證券股份有限公司

　　特別提示

　　上?！?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/603170/" target="_blank" title="寶立食品(603170)股票分析,新聞,資金流向,財務(wù)數(shù)據(jù)" >寶立食品(603170)、股吧】科技股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”或“寶立食品”）首次公開發(fā)行4,001.00萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2022]1308號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）與網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份或非限售存托憑證一定市值的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進行。

　　發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次A股發(fā)行數(shù)量為4,001.00萬股，回撥機制啟動前，本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為2,800.70萬股，為本次初始發(fā)行數(shù)量的70.00%。網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,200.30萬股，為本次初始發(fā)行數(shù)量的30.00%。本次發(fā)行的價格為10.05元/股。根據(jù)《上海寶立食品科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）公布的回撥機制，由于啟動回撥前網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)為7,460.14倍，超過150倍，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行規(guī)模的60.00%（2,400.60萬股）股票從網(wǎng)下回撥到網(wǎng)上?；負軝C制實施后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為400.10萬股，占本次發(fā)行總量的10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為3,600.90萬股，占本次發(fā)行總量的90.00%?；負軝C制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.04021371%。

　　敬請投資者重點關(guān)注本次發(fā)行繳款環(huán)節(jié)，并于2022年7月8日（T+2日）及時履行繳款義務(wù)：

　　1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《上海寶立食品科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2022年7月8日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與初步配售數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶在2022年7月8日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

　　2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人與保薦機構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。

　　3、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機構(gòu)（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購。

　　4、本公告披露了本次網(wǎng)下發(fā)行的初步配售結(jié)果，包括網(wǎng)下投資者名稱、配售對象名稱、配售對象類型、申購數(shù)量、獲配數(shù)量等。根據(jù)2022年7月5日（T-1日）公布的《發(fā)行公告》，本公告一經(jīng)刊出亦視同向已參與網(wǎng)上申購并中簽的網(wǎng)上投資者和網(wǎng)下發(fā)行獲得初步配售的所有配售對象送達了獲配繳款通知。

　　一、網(wǎng)上中簽結(jié)果

　　根據(jù)《發(fā)行公告》，發(fā)行人和保薦機構(gòu)（主承銷商）于2022年7月7日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方路778號紫金山大酒店四樓海棠廳會議室主持了上海寶立食品科技股份有限公司網(wǎng)上申購發(fā)行搖號抽簽儀式。儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結(jié)果已經(jīng)上海市東方公證處公證。現(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：

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　　凡參與網(wǎng)上申購寶立食品首次公開發(fā)行A股股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有36,009個，每個中簽號碼只能認購1,000股寶立食品A股股票。

　　二、網(wǎng)下發(fā)行申購情況及初步配售結(jié)果

　　（一）網(wǎng)下發(fā)行申購情況

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第144號]）的要求，保薦機構(gòu)（主承銷商）對參與網(wǎng)下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據(jù)上海證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺最終收到的申購結(jié)果，保薦機構(gòu)（主承銷商）做出如下統(tǒng)計：

　　經(jīng)核查確認，《發(fā)行公告》公布的2,526家網(wǎng)下投資者管理的13,253個有效報價配售對象中，2,522家網(wǎng)下投資者管理的13,249個配售對象按照《發(fā)行公告》的要求在申購平臺提交了申購，有效申購數(shù)量為7,385,540萬股；有4家投資者管理的4個配售對象沒有通過網(wǎng)下申購電子化平臺參與申購。

　　有效報價配售對象中，未通過網(wǎng)下申購電子化平臺參與申購的情況如下表所示：

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　　（二）網(wǎng)下初步配售結(jié)果

　　根據(jù)2022年6月28日刊登的《上海寶立食品科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《初步詢價公告》”）中公布的網(wǎng)下配售原則，初步配售結(jié)果如下：

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　　注：若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

　　零股處理原則：以上配售安排及結(jié)果符合《初步詢價公告》中公布的網(wǎng)下配售原則，其中零股280股按照《初步詢價公告》中公布的網(wǎng)下配售原則配售給管理人同泰基金管理有限公司管理的“同泰慧盈混合型證券投資基金”（申購時間為2022-07-06 09:30:00.670）。

　　最終各配售對象初步獲配情況詳見“附表：網(wǎng)下投資者初步獲配情況”。

　　三、保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式

　　投資者對本公告所公布的網(wǎng)下初步配售結(jié)果和網(wǎng)上中簽結(jié)果如有疑問，請與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：國泰君安證券股份有限公司

　　聯(lián)系人：資本市場部

　　電話：021-38676888

　　聯(lián)系地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號37層

　　發(fā)行人：上海寶立食品科技股份有限公司

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：國泰君安證券股份有限公司

　　2022年7月8日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：