本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　深圳市美芝裝飾設計工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《深圳證監(jiān)局關于對公司出具責令改正措施的決定》 （〔2022〕135號）和《深圳證監(jiān)局關于對李蘇華出具責令改正措施的決定》（〔2022〕136號）?，F(xiàn)分別將上述決定書內(nèi)容原文公告如下：

　　一、《深圳證監(jiān)局關于對公司出具責令改正措施的決定》內(nèi)容原文

　　“經(jīng)查，你公司存在以下問題:

　　一、未披露與原控股股東非經(jīng)營性資金往來

　　2019年6月，公司通過支付投標保證金的形式提供資金給原控股股東李蘇華使用。公司在2019年年報中披露不存在控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況。上述情形違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，下同)第二條第一款、第四十八條和《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》(證監(jiān)會公告〔2017〕16號)第一條第(二)項的規(guī)定。

　　二、公司治理不規(guī)范

　　(一)公司未經(jīng)股東大會審議即向關聯(lián)方佛山市南海城市建設投資有限公司借款，直至2021年4月12日才經(jīng)股東大會審議通過，違反了《上市公司治理準則》(證監(jiān)會公告 〔2018〕29號)第七十四條的規(guī)定。

　　(二)公司部分股東大會會議記錄未記載對每一提案的審議經(jīng)過和發(fā)言要點，部分董事會會議紀要未記載董事發(fā)言要點，違反了《上市公司股東大會規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2016〕22號)第四十一條和《上市公司章程指引》(證監(jiān)會公告〔2019〕10號)第一百二十三條的規(guī)定。

　　(三)公司《總經(jīng)理工作細則》未明確總經(jīng)理對公司資金、資產(chǎn)運營，簽訂重大合同的權限，違反了《上市公司章程指引》(證監(jiān)會公告〔2019〕10號)第一百三十條的規(guī)定。

　　此外，公司未充分考慮客戶履約能力即支出大額資金，且對長期未收回的大額資金未采取有效催款措施，資金管理不規(guī)范。

　　上述問題反映出你公司在信息披露、公司治理等方面存在不規(guī)范情形。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕21號)第二十一條、《上市公司股東大會規(guī)則》第四十八條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施，你公司應按照以下要求采取有效措施進行改正，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告:

　　一、你公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應加強對證券法律法規(guī)的學習和培訓，忠實、勤勉地為上市公司和全體股東利益行使職權，切實提升公司治理有效性。

　　二、你公司應督促時任控股股東李蘇華限期全額償還非經(jīng)營性往來本息。你公司應補充披露關于時任控股股東李蘇華的上述關聯(lián)交易，并及時披露李蘇華資金償還進展。

　　三、你公司應對長期大額未收回的款項制定追償計劃，采取一切有效措施盡早收回應收款項，切實維護投資者合法權益。

　　四、你公司應高度重視整改工作，對公司治理存在的不規(guī)范情形進行全面梳理和改進。你公司董事會應召開專題會議審議整改計劃和措施，并督促公司認真整改。

　　如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)管管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！?/p>

　　二、《深圳證監(jiān)局關于對李蘇華出具責令改正措施的決定》內(nèi)容原文

　　“經(jīng)查，2019年6月，深圳市美芝裝飾設計工程股份有限公司（以下簡稱【美芝股份(002856)、股吧】或公司）通過支付投標保證金的形式提供資金給你使用。公司在2019年年報中披露不存在控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況。我局已對美芝股份采取了責令改正的監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕135號)。

　　你作為公司時任控股股東和董事長，對上述事項負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取責令改正的監(jiān)管措施。你應及時全額償還非經(jīng)營性往來本息，并積極配合公司履行信息披露義務。同時，你應加強對證券法律法規(guī)的學習和培訓，強化合規(guī)意識，規(guī)范股東行為，忠實、勤勉履職，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)管管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！?/p>

　　三、相關說明

　　公司收到上述決定書后，公司董事會及相關人員高度重視，針對存在問題進行認真研究，組織相關人員對《上市公司信息披露管理辦法》等相關法律、法規(guī)進行進一步學習，并積極逐條對照進行整改，確保公司規(guī)范運作。公司將嚴格按照深圳證監(jiān)局的要求，在規(guī)定的期限內(nèi)形成整改報告，及時履行信息披露義務。

　　截至本公告披露日，公司原控股股東李蘇華先生已全額償還非經(jīng)營性往來本息金額合計人民幣922.75萬元。本次監(jiān)管措施不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營，敬請廣大投資者注意投資風險，理性投資。

　　特此公告。

　　深圳市美芝裝飾設計工程股份有限公司董事會

　　2022年9月7日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：