本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●截至2022年9月9日，上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股價(jià)觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款。

　　●經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，公司董事會(huì)決定本次不向下修正“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)在未來(lái)3個(gè)月內(nèi)（2022年9月10日至2022年12月9日），如再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。自2022年12月10日起首個(gè)交易日重新開(kāi)始計(jì)算，若再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開(kāi)會(huì)議決定是否行使“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正權(quán)利。

　　一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2072號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2020年11月9日公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”）420萬(wàn)張，每張面值100元，發(fā)行總額42,000萬(wàn)元。期限為發(fā)行之日起6年，即自2020年11月9日至2026年11月8日。債券票面利率為：第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.40%、第六年2.80%。公司42,000萬(wàn)元可轉(zhuǎn)債于2020年11月27日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“威派轉(zhuǎn)債”，債券代碼“113608”。

　　根據(jù)公司《募集說(shuō)明書(shū)》的約定和相關(guān)法律法規(guī)要求，公司此次發(fā)行的“威派轉(zhuǎn)債”開(kāi)始轉(zhuǎn)股的日期為2021年5月13日，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為19.24元/股。因公司實(shí)施2020年年度權(quán)益分派方案，“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格自2021年6月1日起調(diào)整為19.08元/股；因公司非公開(kāi)發(fā)行股票導(dǎo)致股本增加，“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年4月28日起調(diào)整為17.89元/股；因公司實(shí)施2021年年度權(quán)益分派方案，“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格將自2022年6月10日起調(diào)整為17.72元/股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）及指定信息披露媒體上發(fā)布的《威派格關(guān)于2020年年度權(quán)益分派調(diào)整威派轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2021-049）、《威派格關(guān)于“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的提示性公告》（公告編號(hào)：2022-012）、《威派格關(guān)于2021年年度權(quán)益分派調(diào)整“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-043）。

　　二、關(guān)于不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容

　　根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)條款，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。該方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方可實(shí)施。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于本次股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日均價(jià)之間的較高者。同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

　　由于公司股價(jià)于2022年6月8日觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，公司董事會(huì)決定不向下修正“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)在未來(lái)3個(gè)月內(nèi)（2022年6月9日至2022年9月8日），如再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。（即2022年9月9日起向前推算，若滿足《募集說(shuō)明書(shū)》中約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款時(shí)，公司將再次召開(kāi)董事會(huì)審議相關(guān)事項(xiàng)，并非以2022年9月9日作為轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件重新開(kāi)始計(jì)算日。）

　　2022年9月2日，因公司股票已有連續(xù)十個(gè)交易日的收盤價(jià)低于“威派轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（17.72元/股）的85%（15.06元/股），預(yù)計(jì)將觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正條款。同時(shí)根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的相關(guān)規(guī)定“上市公司應(yīng)當(dāng)在預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的5個(gè)交易日前及時(shí)披露提示性公告……”。公司于2022年9月3日披露了《威派格關(guān)于“威派轉(zhuǎn)債”預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的提示性公告》（公告編號(hào)：2022-073）。

　　由于公司股價(jià)自2022年8月1日至2022年9月9日期間，出現(xiàn)連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（17.72元/股）的85%（15.06元/股）的情形。根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案。

　　鑒于公司“威派轉(zhuǎn)債”發(fā)行上市時(shí)間較短，距離6年的存續(xù)屆滿期尚遠(yuǎn)，公司董事會(huì)和管理層從公平對(duì)待所有投資者的角度出發(fā)，綜合考慮公司現(xiàn)階段的基本情況、股價(jià)走勢(shì)及市場(chǎng)環(huán)境等諸多因素，以及對(duì)公司長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展與內(nèi)在價(jià)值的信心，并結(jié)合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的相關(guān)規(guī)定，公司于2022年9月9日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議。經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)決定本次不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)在未來(lái)3個(gè)月內(nèi)（2022年9月10日至2022年12月9日），如再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。自2022年12月10日起首個(gè)交易日重新開(kāi)始計(jì)算，若再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，屆時(shí)公司董事會(huì)將再次召開(kāi)會(huì)議決定是否行使“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的向下修正權(quán)利。

　　三、關(guān)于公司轉(zhuǎn)股價(jià)格修正周期的說(shuō)明

　　經(jīng)公司2022年3月8日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，董事會(huì)決定2022年3月8日至2022年6月7日期間如再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。公司前次轉(zhuǎn)股價(jià)格修正觸發(fā)日為2022年6月8日，即自2022年4月22日至2022年6月8日期間出現(xiàn)連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%的情形。

　　經(jīng)公司2022年6月8日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，董事會(huì)決定2022年6月9日至2022年9月8日期間如再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。公司本次轉(zhuǎn)股價(jià)格修正觸發(fā)日為2022年9月9日，即自2022年8月1日至2022年9月9日期間出現(xiàn)連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%的情形。

　　綜上，公司前期對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正周期計(jì)算是一致的。

　　本次公司根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合市場(chǎng)慣例，經(jīng)相關(guān)董事會(huì)審議通過(guò)，決定本次不向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，同時(shí)在未來(lái)3個(gè)月內(nèi)（2022年9月10日至2022年12月9日），如再次觸發(fā)“威派轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。并以2022年12月10日起首個(gè)交易日作為起算日。

　　特此公告。

　　上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年9月10日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：