公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)結(jié)果：2022年7月1日至2022年9月30日期間，行權(quán)數(shù)量為2,249,270股。截至2022年9月30日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)累計(jì)行權(quán)且完成過(guò)戶登記31,891,895股。

　　●行權(quán)股票的上市流通日：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采取自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

　　一、 本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露

　　1、2018年11月26日，健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）召開(kāi)七屆董事會(huì)五次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)等中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)報(bào)告。

　　2、2018年11月26日，公司召開(kāi)七屆監(jiān)事會(huì)四次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核實(shí)〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，并就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司在官網(wǎng)（http://www。joincare.com）對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行內(nèi)部公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)辦公室未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2018年12月8日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

　　4、2018年12月13日，公司召開(kāi)2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　5、2018年12月21日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)六次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)五次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量及名單的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

　　6、2019年1月24日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)七次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)六次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予數(shù)量及名單的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　7、2019年1月28日，公司首次授予的3,572.00萬(wàn)份股票期權(quán)已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

　　8、2019年6月10日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)十二次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十一次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予行權(quán)價(jià)格的議案》及《關(guān)于注銷(xiāo)部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》。因利潤(rùn)分配，調(diào)整首次授予行權(quán)價(jià)格至8.05元/股。因部分原激勵(lì)對(duì)象離職等原因，注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象由原320人調(diào)整為281人，期權(quán)數(shù)量由原3,572萬(wàn)份調(diào)整為3,177萬(wàn)份，注銷(xiāo)395萬(wàn)份。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　9、2019年9月23日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)十六次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十三次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

　　10、2019年10月28日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)十七次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十四次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予數(shù)量及名單的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　11、2019年11月12日，公司預(yù)留授予的897.00萬(wàn)份股票期權(quán)已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢授予登記手續(xù)。

　　12、2019年12月4日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)十九次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)十五次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　13、2020年7月3日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)二十八次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)二十三次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。因利潤(rùn)分配，調(diào)整首次授予行權(quán)價(jià)格至7.89元/股，預(yù)留授予行權(quán)價(jià)格調(diào)整至10.31元/股。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　14、2020年8月14日，公司召開(kāi)七屆董事會(huì)三十次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)二十五次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》，因部分原激勵(lì)對(duì)象離職等原因，注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的首批及預(yù)留股票期權(quán)，原首批期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由258人調(diào)整為235人，期權(quán)數(shù)量由原1,892.89萬(wàn)份調(diào)整為1,744.09萬(wàn)份，注銷(xiāo)148.80萬(wàn)份；預(yù)留期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由186人調(diào)整為158人，期權(quán)數(shù)量由原897.00萬(wàn)份調(diào)整為709.00萬(wàn)份，注銷(xiāo)188.00萬(wàn)份。

　　15、2020年8月27日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)三十一次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)二十六次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為354.50萬(wàn)份，行權(quán)有效期為2020年9月23日至2021年9月22日，行權(quán)方式為自主行權(quán)。

　　16、2020年11月16日，公司召開(kāi)七屆董事會(huì)三十三次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)二十八次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》，因部分原激勵(lì)對(duì)象離職等原因，注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的首批及預(yù)留股票期權(quán)。原首批期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由235人調(diào)整為233人，期權(quán)數(shù)量由原1,694.04萬(wàn)份調(diào)整為1,684.44萬(wàn)份，注銷(xiāo)9.60萬(wàn)份；預(yù)留期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由158人調(diào)整為150人，期權(quán)數(shù)量由原461.65萬(wàn)份調(diào)整為416.65萬(wàn)份，注銷(xiāo)45.00萬(wàn)份。

　　17、2020年11月30日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)三十五次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)二十九次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為800.10萬(wàn)份，行權(quán)有效期為2020年12月21日至2021年12月20日，行權(quán)方式為自主行權(quán)。

　　18、2020年12月30日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)三十七次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)三十一次會(huì)議審議并通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期已于2020年12月20日期限屆滿，激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)共自主行權(quán)11,708,000份股票期權(quán)，未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為16,000份。根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，行權(quán)期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。據(jù)此，公司決定對(duì)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)已獲授但尚未行權(quán)的16,000份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。

　　19、2021年6月25日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)四十九次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)三十七次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。因利潤(rùn)分配，調(diào)整首次授予行權(quán)價(jià)格至7.74元/股，預(yù)留授予行權(quán)價(jià)格調(diào)整至10.16元/股。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　20、2021年8月10日，公司召開(kāi)七屆董事會(huì)五十二次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)三十九次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)部分已授予尚未行權(quán)的公司2018年股票期權(quán)的議案》，因部分原激勵(lì)對(duì)象離職等原因，注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的首批及預(yù)留股票期權(quán)。原首批期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由233人調(diào)整為211人，首批期權(quán)尚未行權(quán)股份由9,505,859份調(diào)整為8,827,859份，注銷(xiāo)678,000份；預(yù)留期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由150人調(diào)整為142人，預(yù)留期權(quán)尚未行權(quán)股份由3,370,472份調(diào)整為3,210,472份，注銷(xiāo)160,000份。

　　21、2021年8月25日，公司分別召開(kāi)七屆董事會(huì)五十三次會(huì)議和七屆監(jiān)事會(huì)四十次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為293.50萬(wàn)份，行權(quán)有效期為2021年9月23日至2022年9月22日，行權(quán)方式為自主行權(quán)。

　　22、2021年11月15日，公司召開(kāi)八屆董事會(huì)四次會(huì)議和八屆監(jiān)事會(huì)三次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，因部分原激勵(lì)對(duì)象離職等原因，需注銷(xiāo)其已授予但尚未解鎖股票期權(quán)。首批期權(quán)激勵(lì)對(duì)象由211人調(diào)整為208人，注銷(xiāo)60,000份，本次注銷(xiāo)完畢后，首批期權(quán)授予份額調(diào)整為15,264,000份。

　　23、2021年11月29日，公司分別召開(kāi)八屆董事會(huì)五次會(huì)議和八屆監(jiān)事會(huì)四次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為726.30萬(wàn)份，行權(quán)有效期為2021年12月21日至2022年12月20日，行權(quán)方式為自主行權(quán)。

　　24、2022年6月30日，公司分別召開(kāi)八屆董事會(huì)十四次會(huì)議和八屆監(jiān)事會(huì)十二次會(huì)議，審議并通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。因利潤(rùn)分配，調(diào)整首次授予行權(quán)價(jià)格至7.59元/股，預(yù)留授予行權(quán)價(jià)格調(diào)整至10.01元/股。關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了審核意見(jiàn)。

　　二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況

　?。ㄒ唬┘?lì)對(duì)象行權(quán)的股份數(shù)量

　　■

　?。ǘ┍敬涡袡?quán)股票來(lái)源情況

　　本次行權(quán)股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股。

　?。ㄈ┬袡?quán)人數(shù)

　　2022年第三季度，公司共有115名激勵(lì)對(duì)象行權(quán)。

　　三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　?。ㄒ唬┬袡?quán)股票的上市流通日：公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采取自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）行權(quán)股票的上市流通數(shù)量：2022年第三季度，行權(quán)股票上市流通數(shù)量為2,249,270股；截至2022年9月30日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)股票上市流通數(shù)量為31,891,895股。

　?。ㄈ┍敬渭?lì)對(duì)象行權(quán)后，公司新增股份均為無(wú)限售條件流通股。

　　參與行權(quán)的董事、高級(jí)管理人員行權(quán)新增股份按照相關(guān)法律法規(guī)自行權(quán)之日起鎖定6個(gè)月，轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)管理的相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄋ模┍敬喂杀窘Y(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　單位：股

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　　注：1、本次變動(dòng)前總股本（1,925,405,999股）為2022年6月30日總股本（1,912,540,667股）經(jīng)公司回購(gòu)注銷(xiāo)50,959,668股及GDR發(fā)行新增63,825,000股變動(dòng)后所得；

　　2、截至2022年7月7日，本公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式已累計(jì)回購(gòu)50,959,668股，支付總金額為599,981,715.83元（含手續(xù)費(fèi)），本次回購(gòu)?fù)瓿桑⒁延?022年7月11日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司注銷(xiāo)完成；

　　3、2022年9月20日，公司發(fā)行GDR6,382,500份，其中每份GDR代表10股公司A股股票，相應(yīng)新增基礎(chǔ)A股股票數(shù)量為63,825,000股，并于2022年9月21日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記存管。

　　本次股份變動(dòng)后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

　　四、股份登記情況

　　2022年7月1日至2022年9月30日期間，本公司激勵(lì)對(duì)象通過(guò)自主行權(quán)方式已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過(guò)戶登記股份為2,249,270股，共獲行權(quán)繳款資金為人民幣20,495,494.58元。

　　截至2022年9月30日，公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次與預(yù)留授予的行權(quán)期內(nèi)通過(guò)自主行權(quán)方式累計(jì)在中登上海分公司過(guò)戶登記股份為31,891,895股。經(jīng)回購(gòu)注銷(xiāo)股份、GDR發(fā)行及股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)，本公司變更后的注冊(cè)資本為人民幣1,927,655,269元，股本為人民幣1,927,655,269元，其中，限售的流通股股份為0元，占0%；無(wú)限售流通股股份為1,927,655,269元，占100%。

　　五、本次募集資金使用計(jì)劃及對(duì)公司財(cái)務(wù)的影響

　　本次行權(quán)繳款資金為人民幣20,495,494.58元，其中新增注冊(cè)資本人民幣2,249,270元，人民幣18,246,224.58元作為資本公積處理。本次行權(quán)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果均不構(gòu)成重大影響。

　　特此公告。

　　健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　二〇二二年十月十一日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：