證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：匯頂科技 公告編號(hào)：2022-104

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、 董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議通知于2022年11月8日以通訊方式向全體董事發(fā)出，會(huì)議于2022年11月14日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)并表決。公司應(yīng)出席董事7名，實(shí)際出席董事7名。公司董事長(zhǎng)張帆先生主持會(huì)議，本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

　　二、 董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　(一) 審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年第二期員工持股計(jì)劃第二個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》；

　　經(jīng)全體董事討論，公司2020年第二期員工持股計(jì)劃第二個(gè)歸屬期已于2022年11月12日屆滿，根據(jù)《2020年第二期員工持股計(jì)劃（草案）》《2020年第二期員工持股計(jì)劃管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以及公司2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年第二期員工持股計(jì)劃第二個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就，同意按照《2020年第二期員工持股計(jì)劃（草案）》的規(guī)定為符合歸屬條件的2020年第二期員工持股計(jì)劃持有人所持員工持股計(jì)劃份額及對(duì)應(yīng)收益進(jìn)行歸屬，可歸屬到各持有人的份額對(duì)應(yīng)其在持股計(jì)劃中的比例為24%，共計(jì)27,272股，占公司總股本的0.006%。

　　表決結(jié)果：同意7票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

　　(二) 審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》；

　　經(jīng)全體董事討論，根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定：

　　鑒于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中5名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)34,986份。

　　鑒于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2名獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)11,857份。

　　鑒于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中5名首次授予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)13,833份。

　　鑒于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中17名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)80,403份。

　　鑒于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中5名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)765,219份；35名激勵(lì)對(duì)象因2021年度公司層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果得分為90分，故第一個(gè)行權(quán)期公司層面行權(quán)比例為80%，公司當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)（占當(dāng)年公司層面計(jì)劃行權(quán)額度的20%）需由公司注銷(xiāo)，董事會(huì)決定注銷(xiāo)上述35名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)25,655份；本次注銷(xiāo)2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)合計(jì)790,874份。

　　鑒于2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中36名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)405,142份。

　　鑒于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中18名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)223,437份。

　　綜上，本次合計(jì)注銷(xiāo)股票期權(quán)1,560,532份。

　　本次注銷(xiāo)不影響激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告》。

　　表決結(jié)果：同意7票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

　　(三) 審議通過(guò)了《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

　　經(jīng)全體董事討論，根據(jù)公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件即將成就。根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司為符合條件的35名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)的相關(guān)手續(xù)。對(duì)應(yīng)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為102,706份，行權(quán)價(jià)格為111.78元/份。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。

　　表決結(jié)果：同意7票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年11月15日

　　證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：匯頂科技 公告編號(hào)：2022-105

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議通知于2022年11月8日以通訊方式向全體監(jiān)事發(fā)出，會(huì)議于2022年11月14日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。公司監(jiān)事會(huì)主席馮敬平女士主持會(huì)議，本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　(一) 審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》；

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：

　　根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定：

　　鑒于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中5名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)34,986份。

　　鑒于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2名獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)11,857份。

　　鑒于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中5名首次授予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)13,833份。

　　鑒于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中17名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)80,403份。

　　鑒于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中5名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)765,219份；35名激勵(lì)對(duì)象因2021年度公司層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果得分為90分，故第一個(gè)行權(quán)期公司層面行權(quán)比例為80%，公司當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)（占當(dāng)年公司層面計(jì)劃行權(quán)額度的20%）需由公司注銷(xiāo)，監(jiān)事會(huì)同意注銷(xiāo)上述35名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)25,655份；本次注銷(xiāo)2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)合計(jì)790,874份。

　　鑒于2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中36名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)405,142份。

　　鑒于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中18名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，監(jiān)事會(huì)同意取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)223,437份。

　　綜上，本次合計(jì)注銷(xiāo)股票期權(quán)1,560,532份。

　　本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

　　(二) 審議通過(guò)了《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次可行權(quán)的35名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，滿足公司本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

　　公司層面已達(dá)到《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》2021年度的考核指標(biāo)，根據(jù)公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件即將滿足。同意公司為符合行權(quán)條件的35名激勵(lì)對(duì)象辦理自主行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，對(duì)應(yīng)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為102,706份，行權(quán)價(jià)格為111.78元/份。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》。

　　表決結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　監(jiān)事會(huì)

　　2022年11月15日

　　證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：匯頂科技 公告編號(hào)：2022-106

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次期權(quán)注銷(xiāo)數(shù)量：本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)合計(jì)1,560,532份，其中：

　　1、注銷(xiāo)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的首次授予部分股票期權(quán)合計(jì)34,986份；

　　2、注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)11,857份；

　　3、注銷(xiāo)2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的首次授予部分股票期權(quán)合計(jì)13,833份；

　　4、注銷(xiāo)2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的首次授予部分股票期權(quán)合計(jì)80,403份；

　　5、注銷(xiāo)2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)790.874份；

　　6、注銷(xiāo)2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)405,142份；

　　7、注銷(xiāo)2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)223,437份。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年11月14日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，同意將2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計(jì)1,560,532份進(jìn)行注銷(xiāo)。現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

　　一、 本次注銷(xiāo)事項(xiàng)的批準(zhǔn)及授權(quán)

　?。ㄒ唬?018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2018年9月26日，公司召開(kāi)2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)公司2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　（二）2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2019年5月6日，公司召開(kāi)2018年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)公司2018年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　（三）2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2020年6月3日，公司召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　（四）2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2021年5月24日，公司召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　?。ㄎ澹?021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2021年10月27日，公司召開(kāi)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　（六）2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2021年10月27日，公司召開(kāi)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　?。ㄆ撸?022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　1、2022年4月25日，公司召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。

　　2、根據(jù)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年11月14日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　二、 注銷(xiāo)原因及數(shù)量

　　鑒于2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中5名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)34,986份。

　　鑒于2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中2名獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)11,857份。

　　鑒于2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中5名首次授予的股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)13,833份。

　　鑒于2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中17名首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)80,403份。

　　鑒于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中5名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)765,219份；35名激勵(lì)對(duì)象因2021年度公司層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果得分為90分，故第一個(gè)行權(quán)期公司層面行權(quán)比例為80%，公司當(dāng)年不得行權(quán)的股票期權(quán)（占當(dāng)年公司層面計(jì)劃行權(quán)額度的20%）需由公司注銷(xiāo)，董事會(huì)決定注銷(xiāo)上述35名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)25,655份；本次注銷(xiāo)2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)合計(jì)790,874份。

　　鑒于2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中36名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)405,142份。

　　鑒于2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中18名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，董事會(huì)決定取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)223,437份。

　　綜上，本次合計(jì)注銷(xiāo)股票期權(quán)1,560,532份。

　　三、 本次注銷(xiāo)對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

　　本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　四、 獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事審核后認(rèn)為：

　　本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》《2021年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年第三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。作為公司的獨(dú)立董事，一致同意對(duì)此部分股票期權(quán)按照相關(guān)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定實(shí)施注銷(xiāo)。

　　五、 監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行核查后認(rèn)為：

　　本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。

　　六、 律師事務(wù)所法律意見(jiàn)

　　廣東信達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次注銷(xiāo)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)及注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《公司章程》《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)、辦理期權(quán)注銷(xiāo)登記等相關(guān)手續(xù)。

　　國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：公司本次注銷(xiāo)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次注銷(xiāo)相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和2020年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2021年第一、二、三期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、2022年第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，尚需按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)及辦理所涉相關(guān)手續(xù)。

　　七、 備查文件

　?。ㄒ唬┑谒膶枚聲?huì)第十六次會(huì)議決議；

　?。ǘ┑谒膶帽O(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議；

　　（三）獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　?。ㄋ模稄V東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司注銷(xiāo)2018年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)及注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》；

　　（五）《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)及股票期權(quán)行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　特此公告。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年11月15日

　　證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：匯頂科技 公告編號(hào)：2022-107

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　行權(quán)條件成就的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：102,706份

　　●行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)A股普通股

　　一、2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

　　（一）2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)審批程序

　　1、2021年10月11日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》。同日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了前述議案及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

　　2、2021年10月12日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www。sse.com.cn)及公司內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為自2021年10月12日起至2021年10月21日止，在公示期間公司未接到任何組織或個(gè)人對(duì)公司本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。此外，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查,并于2021年10月22日在上海證券交易所網(wǎng)站披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

　　3、2021年10月27日，公司召開(kāi)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳市匯頂科技股份有限公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公司披露了《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況自查報(bào)告》。

　?。ǘ?021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予情況

　　1、2021年10月27日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2021年第二期股票期權(quán)的議案》，同意以2021年10月27日為授予日，向符合條件的48名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)1,397,971份，行權(quán)價(jià)格為112元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　2、2021年11月30日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記工作。其中：授予股票期權(quán)1,397,971份，授予人數(shù)為48人。

　　（三）2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予后的歷次調(diào)整情況

　　1、 2022年3月21日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2022年3月30日，公司完成對(duì)所述2名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的23,037份股票期權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。

　　2、 2022年7月25日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施了2021年度利潤(rùn)分配，方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.22元（含稅），故2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由112元/份調(diào)整為111.78元/份。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　3、 2022年8月15日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2022年8月19日，公司完成對(duì)所述5名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的24,110份股票期權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。

　　4、 2022年10月26日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2022年11月1日，公司完成對(duì)所述1名激勵(lì)對(duì)象合計(jì)持有的2,143份股票期權(quán)的注銷(xiāo)手續(xù)。

　　5、 2022年11月14日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司將為本次5名離職激勵(lì)對(duì)象持有的765,219份股票期權(quán)和35名激勵(lì)對(duì)象因2021年度公司層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果得分為90分致已獲授但不得行權(quán)的25,655份股票期權(quán)，合計(jì)790,874份股票期權(quán)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

　　（四）2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予后的歷次行權(quán)情況

　　2022年11月14日，公司分別召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，根據(jù)《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為17.6%，35名激勵(lì)對(duì)象第一期可行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)102,706份，行權(quán)有效期自2022年11月30日起至2023年11月29日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)方式為自主行權(quán)。實(shí)際可行權(quán)期限根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況確定。

　　二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)條件說(shuō)明

　?。ㄒ唬┑谝粋€(gè)行權(quán)期等待期屆滿說(shuō)明

　　根據(jù)《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)自登記完成之日起滿12個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期自授予登記日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至相應(yīng)部分的股票期權(quán)登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止（即行權(quán)期間為2022年11月30日-2023年11月29日），可行權(quán)比例為獲授股票期權(quán)總數(shù)的22%。本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)授予登記日為2021年11月30日，本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一個(gè)等待期將于2022年11月29日屆滿。

　　（二）第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就說(shuō)明

　　■

　　綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為，2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件即將成就。根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司為符合行權(quán)條件的35名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期相關(guān)行權(quán)事宜。

　　三、本次行權(quán)的具體情況

　　1、授予登記日：2021年11月30日。

　　2、行權(quán)數(shù)量：102,706份。

　　若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　3、行權(quán)人數(shù)：35人。

　　4、行權(quán)價(jià)格：111.78元/份。

　　若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　5、行權(quán)方式：自主行權(quán)，已聘請(qǐng)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司作為自主行權(quán)主辦券商。

　　6、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的A股普通股。

　　7、行權(quán)安排：行權(quán)有效日期為2022年11月30日-2023年11月29日（行權(quán)日須為交易日），行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。實(shí)際可行權(quán)期限根據(jù)自主行權(quán)手續(xù)辦理情況確定。

　　8、激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

　　■

　　注：實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。關(guān)于上述可行權(quán)名單詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》。

　　四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

　　1、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)及公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，且未發(fā)生《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得行權(quán)的情形。

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)等待期將于2022年11月29日屆滿，第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件即將成就。本次可行權(quán)的35名激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)以及《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的不得參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或不得行權(quán)的情形。

　　3、本次股票期權(quán)的行權(quán)安排符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　4、本次股票期權(quán)的行權(quán)事項(xiàng)有利于加強(qiáng)公司與各激勵(lì)對(duì)象之間的緊密聯(lián)系，強(qiáng)化共同持續(xù)發(fā)展的理念，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，有利于促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

　　綜上，獨(dú)立董事一致同意，為符合條件的35名激勵(lì)對(duì)象辦理2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，此次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量合計(jì)102,706份，行權(quán)價(jià)格為111.78元/份，行權(quán)方式為自主行權(quán)。

　　五、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

　　經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

　　本次可行權(quán)的35名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，滿足公司本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件。

　　公司層面已達(dá)到《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》2021年度的考核指標(biāo)，根據(jù)公司《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件即將滿足。同意公司為符合行權(quán)條件的35名激勵(lì)對(duì)象辦理自主行權(quán)的相關(guān)手續(xù)，對(duì)應(yīng)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量為102,706份，行權(quán)價(jià)格為111.78元/份。

　　六、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，依據(jù)股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。本次激勵(lì)對(duì)象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授權(quán)日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法，在授權(quán)日后，不需要對(duì)股票期權(quán)進(jìn)行重新評(píng)估，即行權(quán)模式的選擇不會(huì)對(duì)股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

　　公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷(xiāo)，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

　　七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所認(rèn)為：公司本次行權(quán)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

　　八、備查文件

　　1、第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

　　2、第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議；

　　3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　4、2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單；

　　5、《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市匯頂科技股份有限公司注銷(xiāo)部分股票期權(quán)及股票期權(quán)行權(quán)條件成就相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　特此公告。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年11月15日

　　證券代碼：603160 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：匯頂科技 公告編號(hào)：2022-108

　　深圳市匯頂科技股份有限公司

　　關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)的提示性公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年11月14日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，根據(jù)2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。公司2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期采用自主行權(quán)模式行權(quán)，主要安排如下：

　　■

　　1、2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

　　■

　　注：實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記為準(zhǔn)。關(guān)于上述可行權(quán)名單詳見(jiàn)公司同日于指定信息披露媒體披露的《2021年第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》。

　　2、可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　　（1）公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　?。?）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　?。?）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)；

　　（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。

　　“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

　　3、公司將在定期報(bào)告（包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告及年度報(bào)告）中或以臨時(shí)報(bào)告形式披露每季度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變化情況等信息。

　　特此公告。

　　深圳市匯頂科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年11月15日

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