本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●期權(quán)簡(jiǎn)稱：天融JLC5

　　●期權(quán)代碼：037310

　　●股票期權(quán)預(yù)留授予日（第一批次）：2022年10月28日

　　●股票期權(quán)預(yù)留授予數(shù)量（第一批次）：109.50萬(wàn)份

　　●股票期權(quán)預(yù)留授予人數(shù)（第一批次）：40人

　　●股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格：9.630元/份

　　●股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期：72個(gè)月

　　●預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)期數(shù)：三期

　　●預(yù)留授予股票期權(quán)（第一批次）登記完成時(shí)間：2022年11月18日

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，【天融信(002212)、股吧】科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）完成了“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留授予股票期權(quán)（第一批次）的登記工作，現(xiàn)將具體情況公告如下：

　　一、 已履行的決策程序和信息披露情況

　?。ㄒ唬?022年3月27日，公司第六屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于制定公司〈“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開(kāi)2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并就激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)；公司第六屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了相關(guān)議案；北京市金杜律師事務(wù)所就激勵(lì)計(jì)劃（草案）出具了法律意見(jiàn)書(shū)，上海榮正投資咨詢股份有限公司就激勵(lì)計(jì)劃（草案）出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

　?。ǘ┕居?022年3月28日在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）披露了《天融信科技集團(tuán)股份有限公司“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》，并于2022年3月28日在公司內(nèi)部系統(tǒng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為2022年3月28日至2022年4月6日，公示時(shí)間不少于10天。公示期限內(nèi)，公司員工可向監(jiān)事會(huì)反饋意見(jiàn)。截至2022年4月6日公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議。公司于2022年4月7日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

　　（三）公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)計(jì)劃（草案）公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)（即2021年9月27日至2022年3月27日）買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于2022年4月14日披露了《關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　（四）2022年4月13日，公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于制定公司〈“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，并辦理授予所必需的全部事宜。股東大會(huì)審議通過(guò)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案后，公司于2022年4月14日披露了股東大會(huì)決議公告以及經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃。

　?。ㄎ澹?022年4月15日，公司第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。

　?。?022年4月25日，公司完成了激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的登記工作，并于2022年4月27日披露了《關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成公告》。

　?。ㄆ撸?022年6月30日，公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議及第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施了2021年年度權(quán)益分派方案，董事會(huì)同意對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

　?。ò耍?022年8月21日，公司第六屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修訂“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的議案》。董事會(huì)同意修訂本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，并修訂《“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》《“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》相應(yīng)條款。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　　（九）2022年9月6日，公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān)于修訂“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的議案》。

　?。ㄊ?022年10月28日，公司第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)（第一批次）的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的預(yù)留授予日（第一批次）符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予（第一批次）的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

　?。ㄊ唬┕居?022年10月29日在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）披露了《天融信科技集團(tuán)股份有限公司“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）激勵(lì)對(duì)象名單》，并于2022年10月31日在公司內(nèi)部系統(tǒng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象姓名及職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為2022年10月31日至2022年11月9日，公示時(shí)間不少于10天。公示期限內(nèi)，公司員工可向監(jiān)事會(huì)反饋意見(jiàn)。截至2022年11月9日公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）激勵(lì)對(duì)象名單的異議。公司于2022年11月10日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

　　二、股票期權(quán)預(yù)留授予（第一批次）的具體情況

　?。ㄒ唬┕善眮?lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股；

　?。ǘ╊A(yù)留授予日：2022年10月28日；

　?。ㄈ╊A(yù)留行權(quán)價(jià)格：9.630元/份；

　?。ㄋ模╊A(yù)留授予人數(shù)及授予數(shù)量：本激勵(lì)計(jì)劃向40名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)109.50萬(wàn)份，包括在公司（含下屬子公司）任職的符合條件的公司及下屬子公司的核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員。

　　本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

　　■

　　注：

　　1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額的1%。公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額的10%。

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

　?。ㄎ澹┍炯?lì)計(jì)劃的有效期、等待期、行權(quán)安排

　　1、本激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)首次授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

　　2、股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段為等待期，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授予登記完成之日起計(jì)算，分別為12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)，股票期權(quán)在行權(quán)前激勵(lì)對(duì)象不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。

　　3、預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

　　■

　　在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)或因未達(dá)到行權(quán)條件而不能申請(qǐng)行權(quán)的該期股票期權(quán)，由公司注銷。

　?。┍炯?lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核要求

　　1、公司層面業(yè)績(jī)考核要求

　　本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）的股票期權(quán)行權(quán)考核年度為2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)及公司層面行權(quán)比例如下表所示：

　　■

　　■

　　說(shuō)明：

　?。?）上述“年度凈利潤(rùn)”及“年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率”目標(biāo)計(jì)算以剔除股份支付費(fèi)用影響的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)，即計(jì)算公式為：經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)+當(dāng)年攤銷的股份支付費(fèi)用；上述股份支付費(fèi)用包括本次及其他全部在有效期/存續(xù)期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用。

　?。?）上述“年度營(yíng)業(yè)收入”及“年度營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率”目標(biāo)計(jì)算以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表的營(yíng)業(yè)收入作為計(jì)算依據(jù)。

　　公司層面實(shí)際行權(quán)數(shù)量=公司層面行權(quán)比例×公司當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)數(shù)量。各行權(quán)期內(nèi)，按照公司層面業(yè)績(jī)考核指標(biāo)達(dá)成情況確定實(shí)際可行權(quán)數(shù)量，根據(jù)公司層面考核結(jié)果當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，由公司注銷。

　　2、個(gè)人層面績(jī)效考核要求

　　在薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下，公司及下屬子公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行考核，并依據(jù)考核結(jié)果確定其行權(quán)的比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=公司層面行權(quán)比例×個(gè)人層面行權(quán)比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。

　　激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為A、B、C、D、E五個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的比例：

　　■

　　若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為A、B、C、D,則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)部分由公司注銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為E，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷。

　　3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，如對(duì)公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致公司即期回報(bào)被攤薄而須履行填補(bǔ)即期回報(bào)措施作出承諾的，作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，其個(gè)人所獲授的股票期權(quán)，除滿足行權(quán)條件外，還需滿足公司制定并執(zhí)行的填補(bǔ)回報(bào)措施得到切實(shí)履行的條件，若未滿足該項(xiàng)條件，則取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期行權(quán)額度，由公司注銷。

　　三、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與公司內(nèi)部系統(tǒng)公示情況一致性的說(shuō)明

　　本次實(shí)際授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均為在公司內(nèi)部系統(tǒng)上公示及公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃中確定的激勵(lì)對(duì)象范圍，與公司于2022年10月29日在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）披露的《“奮斗者”第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予（第一批次）激勵(lì)對(duì)象名單》相一致。

　　四、預(yù)留授予股票期權(quán)（第一批次）的登記完成情況

　　期權(quán)代碼：037310

　　期權(quán)簡(jiǎn)稱：天融JLC5

　　本次授予股票期權(quán)登記完成時(shí)間：2022年11月18日

　　五、本次股票期權(quán)授予對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響

　　按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

　　公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2022年10月28日用該模型對(duì)預(yù)留授予（第一批次）的109.50萬(wàn)份股票期權(quán)進(jìn)行測(cè)算。2022年-2025年股票期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

　　■

　　說(shuō)明：

　　1、上述成本攤銷預(yù)測(cè)并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日收盤(pán)價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

　　2、上述成本攤銷預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。若考慮股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)激勵(lì)對(duì)象的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理成本，將進(jìn)一步促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值的長(zhǎng)期提升。

　　特此公告。

　　天融信科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　二〇二二年十一月十九日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：