證券代碼：688499 證券簡(jiǎn)稱：【利元亨(688499)、股吧】 公告編號(hào)：2022-095

　　轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：利元轉(zhuǎn)債

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司

　　關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 本次限制性股票擬歸屬數(shù)量：304,602股。

　　● 歸屬股票來(lái)源：廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“利元亨”）向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票。

　　一、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

　?。ㄒ唬┍敬喂蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容

　　2021年12月6日，公司召開(kāi)2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及其他相關(guān)議案。本次激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容如下：

　　1、股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

　　2、授予數(shù)量：本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予110.60萬(wàn)股限制性股票，占公司股本總額8,800.00萬(wàn)股的1.26%。

　　3、授予價(jià)格（調(diào)整后）：118.73元/股（公司2021年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，因此授予價(jià)格由119元/股調(diào)整為118.73元/股）。

　　4、激勵(lì)人數(shù)：本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)629人。

　　5、歸屬期限及歸屬安排如下：

　　■

　　在上述約定期間因歸屬條件未成就的限制性股票，不得歸屬或遞延至下一年歸屬，由公司按本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定作廢失效。

　　6、任職期限和業(yè)績(jī)考核要求

　?。?）激勵(lì)對(duì)象歸屬權(quán)益的任職期限要求

　　激勵(lì)對(duì)象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須在公司任職滿12個(gè)月以上。

　　（2）公司層面業(yè)績(jī)考核要求

　　本次激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為2021-2023年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。公司對(duì)每個(gè)考核年度的累計(jì)營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)和累計(jì)凈利潤(rùn)指標(biāo)進(jìn)行考核。本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票公司層面各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

　　■

　　注：上述“營(yíng)業(yè)收入”、“凈利潤(rùn)”以經(jīng)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)，“凈利潤(rùn)”指歸屬于母公司股東且剔除股份支付費(fèi)用影響后的凈利潤(rùn)值。

　　若公司未達(dá)到上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃歸屬的限制性股票不得歸屬，且不得遞延至下期歸屬，并作廢失效。

　?。?）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核要求

　　激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，并依照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定其實(shí)際歸屬的股份數(shù)量。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果劃分為A、B、C、D四個(gè)檔次，屆時(shí)根據(jù)以下考核評(píng)級(jí)表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面歸屬比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬股份數(shù)量：

　　■

　　在公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)的情況下，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃歸屬的股票數(shù)量×個(gè)人層面歸屬比例。

　　激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬的，作廢失效，不得遞延至下一年度。

　　（二）本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、2021年11月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

　　2、2021年11月20日，在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為2021年11月20日至2021年11月29日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人提出的異議。此外，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2021年12月1日披露了《廣東利元亨智能裝備股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)2021-033）。

　　3、2021年12月6日，公司召開(kāi)2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

　　4、2021年12月13日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　5、2022年7月12日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。鑒于公司2021年度利潤(rùn)分配已于2022年6月實(shí)施完成，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股分派現(xiàn)金股利2.70元（含稅），不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。根據(jù)《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）中的規(guī)定，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格由119元/股調(diào)整為118.73元/股。

　　6、2022年12月13日，公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　?。ㄈ┫拗菩怨善笔谟枨闆r

　　■

　?。ㄋ模┫拗菩怨善备髌跉w屬情況

　　截至本公告披露日，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃尚未歸屬。

　　二、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃歸屬條件說(shuō)明

　?。ㄒ唬┒聲?huì)就授予股份第一個(gè)歸屬期歸屬條件是否成就的審議情況

　　2022年12月13日，公司召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦法》”）、《激勵(lì)計(jì)劃》等的有關(guān)規(guī)定以及公司2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)認(rèn)為公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予股份第一個(gè)歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為304,602股，并同意公司為符合條件的563名激勵(lì)對(duì)象辦理相關(guān)歸屬事宜。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

　?。ǘ╆P(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的說(shuō)明

　　1、符合歸屬時(shí)間的說(shuō)明

　　根據(jù)歸屬時(shí)間安排，本次激勵(lì)計(jì)劃授予的股份已進(jìn)入第一個(gè)歸屬期，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》，授予股份的第一個(gè)歸屬期為“自授予之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止”。本次激勵(lì)計(jì)劃授予日為2021年12月13日，因此本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期為2022年12月13日至2023年12月12日。

　　2、符合歸屬條件的說(shuō)明

　　激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票需同時(shí)滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

　　■

　　綜上所述，公司本次激勵(lì)計(jì)劃第一期歸屬的激勵(lì)對(duì)象563人，歸屬股份304,602股。

　?。ㄈ┆?dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：根據(jù)《管理辦法》《上市規(guī)則》《激勵(lì)計(jì)劃》《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定以及公司2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬條件已經(jīng)成就。本次歸屬符合《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，獲授限制性股票的563名激勵(lì)對(duì)象符合歸屬的資格條件，其作為本次歸屬的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。本議案的決策程序符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。因此，獨(dú)立董事一致同意《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。

　?。ㄋ模┍O(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，同意符合歸屬條件的563名激勵(lì)對(duì)象歸屬304,602股限制性股票，本事項(xiàng)符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定。

　　三、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬的情況

　　（一）授予日：2021年12月13日

　?。ǘ┍敬螝w屬數(shù)量：304,602股

　　（三）本次歸屬人數(shù)：563

　?。ㄋ模┦谟鑳r(jià)格（調(diào)整后）：118.73元/股（公司2021年度權(quán)益分派方案已實(shí)施完畢，因此授予價(jià)格由119元/股調(diào)整為118.73元/股）。

　　（五）股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的本公司A股普通股股票。

　　（六）本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股份第一個(gè)歸屬期可歸屬對(duì)象名單及歸屬情況

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　　注：1、上表中已獲授限制性股票數(shù)量為剔除已離職員工擬作廢的已獲授的限制性股票數(shù)量。

　　2、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

　　四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)情況

　　監(jiān)事會(huì)核查后認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)563名，本次可歸屬數(shù)量為304,602股。因授予激勵(lì)對(duì)象中66名激勵(lì)對(duì)象離職已不符合激勵(lì)對(duì)象資格，其獲授的86,300股限制性股票全部作廢失效；4名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核評(píng)級(jí)為C，個(gè)人層面歸屬比例為80%，其獲授的限制性股票第一個(gè)歸屬期對(duì)應(yīng)的1,308股限制性股票作廢失效，本次合計(jì)87,608股已獲授尚未歸屬的限制性股票不得歸屬并作廢失效。

　　本次績(jī)效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞等相關(guān)情況，符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。

　　綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意公司按照2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為本次符合條件的563名激勵(lì)對(duì)象辦理304,602股限制性股票的歸屬相關(guān)事宜。上述事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、歸屬日及買(mǎi)賣公司股票情況的說(shuō)明

　　公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。

　　本激勵(lì)計(jì)劃無(wú)公司董事、高級(jí)管理人員參與。

　　六、限制性股票費(fèi)用的核算及說(shuō)明

　　公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，確定限制性股票授予日的公允價(jià)值，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次限制性股票相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

　　七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　北京國(guó)楓律師事務(wù)所律師認(rèn)為：

　　1、利元亨本次歸屬及本次作廢失效已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

　　2、除66名激勵(lì)對(duì)象因離職、4名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核評(píng)級(jí)未達(dá)到規(guī)定歸屬標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致其已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬或不得全部歸屬外，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的本次歸屬條件已成就；

　　3、本次70名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票作廢失效的原因及數(shù)量符合《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

　　八、上網(wǎng)公告附件

　　1、《廣東利元亨智能裝備股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　　2、《廣東利元亨智能裝備股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬名單的核查意見(jiàn)》；

　　3、《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件及部分限制性股票作廢事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》；

　　4、《北京國(guó)楓律師事務(wù)所關(guān)于廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢失效事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月13日

　　證券代碼：688499 證券簡(jiǎn)稱：利元亨 公告編號(hào)：2022-097

　　轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：利元轉(zhuǎn)債

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司

　　關(guān)于2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 公司及子公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)。本事項(xiàng)無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　● 公司及子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易遵循公允、合理的原則，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的行為，不會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴，不會(huì)影響公司獨(dú)立性。

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

　?。ㄒ唬┤粘ｊP(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

　　2022年12月13日，廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“利元亨”）董事會(huì)召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，關(guān)聯(lián)董事周俊雄、盧家紅、周俊杰回避表決，其余非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　公司于同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第十五會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》，全體監(jiān)事一致同意該議案。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及子公司預(yù)計(jì)的與關(guān)聯(lián)方的日常關(guān)聯(lián)交易為公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，有利于公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展；關(guān)聯(lián)交易定價(jià)政策遵循公平、公正、誠(chéng)信的原則，交易方式符合市場(chǎng)規(guī)則，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響。審議此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決，會(huì)議程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)，發(fā)表意見(jiàn)如下：公司及子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于正常經(jīng)營(yíng)往來(lái)，參考市場(chǎng)價(jià)格定價(jià)，程序合法，未損害公司和股東利益。同意將本議案提交董事會(huì)審議。

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和《廣東利元亨智能裝備股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)在公司董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　?。ǘ┍敬稳粘ｊP(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額和類別

　　■

　　注：1、上述占同類業(yè)務(wù)比例計(jì)算基數(shù)為公司2021年度經(jīng)審計(jì)的同類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

　　2、公司及子公司預(yù)計(jì)2023年度與Lyric Automation Canada Corporation的關(guān)聯(lián)交易額度為1,874.12萬(wàn)元人民幣或等值外幣（包含第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議的160萬(wàn)加拿大幣或等值人民幣的余額部分）。

　　3、2023年度預(yù)計(jì)額度占2021年經(jīng)審計(jì)的同類業(yè)務(wù)比例為153.04%，占2022年同類業(yè)務(wù)比例約為60%。

　　4、實(shí)際業(yè)務(wù)結(jié)算貨幣為人民幣或等值外幣。

　?。ㄈ┣按稳粘ｊP(guān)聯(lián)交易情況

　　■

　　注：折合人民幣426.81萬(wàn)元。

　　截至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過(guò)去12個(gè)月內(nèi)公司與同一關(guān)聯(lián)人或與不同關(guān)聯(lián)人之間交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易未達(dá)到3,000萬(wàn)元以上，未達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值1%以上。

　　二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　（一）Lyric Automation Canada Corporation（以下簡(jiǎn)稱“加拿大公司”）

　　1、公司類型：外資企業(yè)

　　2、成立日期： 2021年10月24日

　　3、注冊(cè)地址：550AldenRoad,Suite210,MarkhamONL3R6A8,Canada

　　4、經(jīng)營(yíng)范圍：在自動(dòng)化領(lǐng)域提供設(shè)計(jì)可行性研究、成本評(píng)估、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和咨詢服務(wù)，同時(shí)為汽車零部件和蓄電池制造商設(shè)計(jì)和生產(chǎn)自動(dòng)化設(shè)備。

　　5、主要股東：FUTUREPATHCOMPANYLTD.

　　6、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：公司全資子公司利元亨（德國(guó)）有限責(zé)任公司持有加拿大公司49%股權(quán)，公司董事盧家紅女士任加拿公司董事。

　　7、截至2021年12月31日，加拿大公司總資產(chǎn)72,447.63加拿大幣；凈資產(chǎn)-46,684.53加拿大幣；2021年度凈利潤(rùn)-46,684.53加拿大幣。截至2022年9月30日，加拿大公司總資產(chǎn)379,125.96加拿大幣；凈資產(chǎn)-291,165.17加拿大幣；2022年1至9月份營(yíng)業(yè)收入715,537.12加拿大幣；凈利潤(rùn)-245,116.64加拿大幣。

　　8、履約能力分析：加拿大公司依法存續(xù)經(jīng)營(yíng)，前期合同往來(lái)執(zhí)行情況良好，具備良好的履約能力。公司將就上述交易與相關(guān)方簽署相關(guān)合同或協(xié)議并嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，雙方履約具有法律保障。

　?。ǘ┗葜菔欣嗤顿Y有限公司

　　1、公司類型：有限責(zé)任公司（自然人投資或控股）

　　2、法定代表人：周俊雄

　　3、注冊(cè)資本：2,000萬(wàn)元

　　4、成立日期：2016年6月27日

　　5、注冊(cè)地址：惠州市三環(huán)北路28號(hào)海倫堡花園10-11棟2單元4層01號(hào)房

　　6、經(jīng)營(yíng)范圍：實(shí)業(yè)投資[具體項(xiàng)目另行審批]，企業(yè)管理咨詢，國(guó)內(nèi)貿(mào)易；一般項(xiàng)目：非居住房地產(chǎn)租賃。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

　　7、主要股東：周俊雄

　　8、實(shí)際控制人：周俊雄

　　9、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系：惠州市利元亨投資有限公司為公司控股股東。

　　10、截至2021年12月31日，惠州市利元亨投資有限公司總資產(chǎn)6,269.79萬(wàn)元；凈資產(chǎn)3,260.14萬(wàn)元；2021年度凈利潤(rùn)714.26萬(wàn)元。截至2022年9月30日，惠州市利元亨投資有限公司總資產(chǎn)17,523.41萬(wàn)元；凈資產(chǎn)3,713.95萬(wàn)元；2022年1至9月份凈利潤(rùn)-419.77萬(wàn)元。

　　11、履約能力分析：惠州市利元亨投資有限公司作為公司的控股股東，為依法存續(xù)且正常經(jīng)營(yíng)的公司，具有良好的履約能力。

　　三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　　公司預(yù)計(jì)的與相關(guān)關(guān)聯(lián)方2023年度的日常關(guān)聯(lián)交易主要為接受關(guān)聯(lián)方服務(wù)、租賃關(guān)聯(lián)方廠房等，各項(xiàng)交易根據(jù)自愿、平等、互惠互利的原則進(jìn)行。與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易價(jià)格按照公平合理的原則，參照市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商確定，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)遵循公平、公正、等價(jià)、有償?shù)仍瓌t，不損害公司及其他股東利益。

　　對(duì)于上述日常關(guān)聯(lián)交易，公司及子公司將在上述預(yù)計(jì)的范圍內(nèi)，與上述關(guān)聯(lián)人根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況簽署相應(yīng)合同或協(xié)議。

　　四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響

　　公司2023年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易屬公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，定價(jià)政策嚴(yán)格遵循公開(kāi)、公平、公正、等價(jià)有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，有利于公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，交易背景真實(shí)可信，定價(jià)原則公平公允。上述交易的發(fā)生不會(huì)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、盈利能力及資產(chǎn)獨(dú)立性等產(chǎn)生不利影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方形成依賴，不會(huì)損害公司和全體股東的利益。

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：上述利元亨2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)有關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)公司審計(jì)委員會(huì)和董事會(huì)審議通過(guò)，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意上述交易的獨(dú)立意見(jiàn)，本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)在董事會(huì)審議權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。前述決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《廣東利元亨智能裝備股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定。公司本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)符合公司日常經(jīng)營(yíng)所需，不影響公司的獨(dú)立性，不會(huì)損害公司及股東，特別是中小股東的利益，上市公司亦不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司上述日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)有關(guān)事項(xiàng)無(wú)異議。

　　六、上網(wǎng)公告附件

　　1、《廣東利元亨智能裝備股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　　2、《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東利元亨智能裝備股份有限公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月13日

　　證券代碼：688499 證券簡(jiǎn)稱：利元亨 公告編號(hào)：2022-096

　　轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：利元轉(zhuǎn)債

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司

　　關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“利元亨”）于2022年12月13日召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

　　一、本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、2021年11月19日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

　　同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

　　2、2021年11月20日，在公司內(nèi)部對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示時(shí)間為2021年11月20日至2021年11月29日。公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人提出的異議。此外，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單進(jìn)行了核查，并于2021年12月1日披露了《廣東利元亨智能裝備股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》（公告編號(hào)2021-033）。

　　3、2021年12月6日，公司召開(kāi)2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

　　4、2021年12月13日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　5、2022年7月12日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。鑒于公司2021年度利潤(rùn)分配已于2022年6月實(shí)施完成，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股分派現(xiàn)金股利2.70元（含稅），不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。根據(jù)《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）中的規(guī)定，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格由119元/股調(diào)整為118.73元/股。

　　6、2022年12月13日，公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

　　二、本次作廢限制性股票的具體情況

　　（一）作廢原因

　?。?）因激勵(lì)對(duì)象離職導(dǎo)致其已獲授但尚未歸屬的限制性股票全部作廢

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《激勵(lì)計(jì)劃》及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《考核管理辦法》”）的相關(guān)規(guī)定，鑒于授予的激勵(lì)對(duì)象中有66名激勵(lì)對(duì)象因離職導(dǎo)致其不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已獲授但尚未歸屬的86,300股限制性股票不得歸屬并由公司作廢處理。

　?。?）因激勵(lì)對(duì)象2021年個(gè)人績(jī)效考核未達(dá)到規(guī)定歸屬標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致其當(dāng)期擬歸屬限制性股票部分不得歸屬

　　根據(jù)《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》及《考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，鑒于授予的激勵(lì)對(duì)象中有4名激勵(lì)對(duì)象2021年度績(jī)效考核為C，歸屬比例為當(dāng)期擬歸屬限制性股票的80%，對(duì)應(yīng)其當(dāng)期已獲授但尚未歸屬的1,308股限制性股票不得歸屬并由公司作廢處理。

　?。ǘ┳鲝U數(shù)量

　　本次合計(jì)作廢處理的限制性股票數(shù)量為87,608股。

　　三、本次作廢處理部分限制性股票對(duì)公司的影響

　　本次作廢處理部分限制性股票不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。

　　四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的2021年限制性股票事項(xiàng)符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。本次作廢處理在公司2021年第六次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決策的事項(xiàng)范圍內(nèi)，且履行了必要的審批程序，表決程序符合《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《廣東利元亨智能裝備股份有限公司公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。因此，獨(dú)立董事一致同意《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》。

　　五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票事項(xiàng)，審議程序合法合規(guī)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益的情形，監(jiān)事會(huì)同意公司此次作廢部分已授予尚未歸屬限制性股票。

　　六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　北京國(guó)楓律師事務(wù)所律師認(rèn)為：

　　1、利元亨本次歸屬及本次作廢失效已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；

　　2、除66名激勵(lì)對(duì)象因離職、4名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核評(píng)級(jí)未達(dá)到規(guī)定歸屬標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致其已獲授但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬或不得全部歸屬外，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的本次歸屬條件已成就；

　　3、本次70名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票作廢失效的原因及數(shù)量符合《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　1、《廣東利元亨智能裝備股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

　　2、《民生證券股份有限公司關(guān)于廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件及部分限制性股票作廢事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》；

　　3、《北京國(guó)楓律師事務(wù)所關(guān)于廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢失效事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會(huì)

　　2022年12月13日

　　證券代碼：688499 證券簡(jiǎn)稱：利元亨 公告編號(hào)：2022-098

　　轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：利元轉(zhuǎn)債

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

　　2022年12月13日，廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)，本次會(huì)議通知已于2022年12月8日以書(shū)面和郵件形式通知全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席杜義賢先生主持，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名，符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《廣東利元亨智能裝備股份有限公司章程》規(guī)定的法定人數(shù)，本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議合法有效。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　經(jīng)與會(huì)監(jiān)事審議表決，一致通過(guò)如下議案：

　　1. 審議通過(guò)《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》

　　公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)成就，同意符合歸屬條件的563名激勵(lì)對(duì)象歸屬304,602股限制性股票，本事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的公告》（公告編號(hào)：2022-095）。

　　2. 審議通過(guò)《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

　　本次作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票事項(xiàng)，審議程序合法合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益的情形。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號(hào)：2022-096）。

　　3. 審議通過(guò)《關(guān)于2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

　　公司2023年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易屬公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，有利于公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，交易背景真實(shí)可信，定價(jià)原則公平公允，不存在損害公司及股東利益的情形。公司不會(huì)因該關(guān)聯(lián)交易對(duì)關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生依賴。本次關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《廣東利元亨智能裝備股份有限公司章程》的規(guī)定。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》（公告編號(hào)：2022-097）。

　　特此公告。

　　廣東利元亨智能裝備股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2022年12月13日

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