廈門證監(jiān)局

　　關于對××證券股份有限公司廈門廈禾路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定

　　××券股份有限公司廈門廈禾路證券營業(yè)部:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為:

　　一、營業(yè)部負責人自2016年任職以來未強制離崗,也未開展強制離崗現(xiàn)場稽核,內(nèi)部控制不完善,違反了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第一款、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第五條第五項的規(guī)定。

　　二、營業(yè)部2021年9月變更反洗錢工作小組,上述情況未及時向我局報送,違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》(證監(jiān)會令第68號)第十條的規(guī)定。

　　三、個別未取得基金從業(yè)資格的員工銷售私募基金產(chǎn)品,違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十條第二款、第四十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應高度重視,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將視情況進行檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門證監(jiān)局

　　2022年12月9日

　　相關規(guī)定說明：

　　《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第一款及《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第五條第五項規(guī)定，證券公司應當建立分支機構(gòu)負責人年度考核與強制離崗制度，確保分支機構(gòu)負責人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應當在分支機構(gòu)負責人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核，且稽核報告應當以書面方式記載、留存。