青島證監(jiān)局

　　關(guān)于對××證券有限責任公司青島分公司、韓××采取責令改正措施的決定

　　××證券有限責任公司青島分公司、韓××：

　　經(jīng)查，你分公司存在以下問題：

　　一、在銷售集合資產(chǎn)管理計劃方面：一是個別客戶在購買集合資產(chǎn)管理計劃前未簽署合同、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險承受能力調(diào)查文件或適當性評估結(jié)果確定書等的情形；二是未謹慎評估投資者風(fēng)險承受能力的情形；三是你分公司銷售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

　　二、在開展客戶營銷及客戶服務(wù)方面：一是分公司違規(guī)通過第三方公眾號從事客戶營銷活動；二是分公司時任負責人及員工在不具備證券投資顧問資格的情況下，通過微信群向客戶提供具有證券投資建議內(nèi)容的服務(wù)。

　　上述問題反映了你分公司內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第三十七條，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第二條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第七條的規(guī)定。韓××作為時任分公司負責人，對分公司存在的上述違規(guī)行為負有直接責任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條、第五十七條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局決定對你分公司、韓××采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)對上述問題予以改正，并于收到本決定之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2021年3月3日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第二條規(guī)定證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀人形式進行，不得采取其他形式。