福建證監(jiān)局

　　關(guān)于對蔡××采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　蔡××：

　　經(jīng)查，你作為××證券股份有限公司泉州豐澤街證券營業(yè)部員工，在協(xié)助客戶開通融資融券業(yè)務(wù)時，存在誘導(dǎo)客戶答題以符合融資融券開戶要求的問題。

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十一條、第二十六條第一款和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號)第十條規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局

　　2021年10月15日

　　關(guān)于對××證券股份有限公司泉州豐澤街證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　××證券股份有限公司泉州豐澤街證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你營業(yè)部員工存在以下違規(guī)行為：一是個別員工為客戶之間的融資提供中介便利，同時在從事客戶招攬和服務(wù)過程中，未向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險；二是個別員工在協(xié)助客戶開通融資融券業(yè)務(wù)時，誘導(dǎo)客戶答題以符合融資融券開戶要求。

　　以上員工違規(guī)行為反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第六條第(四)項規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局

　　2021年10月15日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十條的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者填寫《投資者基本信息表》、《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二條和第十條的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。本案中的蔡某誘導(dǎo)客戶答題，明顯違反了上述規(guī)定。