本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1．“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回登記日：2023年3月29日

　　2．“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回日：2023年3月30日

　　3．“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格：100.05元/張（含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息，當(dāng)期年利率為0.70%，且當(dāng)期利息含稅）

　　4．發(fā)行人（公司）資金到賬日：2023 年4月4日

　　5．投資者贖回款到賬日：2023 年4月7日

　　6．“盤龍轉(zhuǎn)債”停止交易日：2023 年3月27日

　　7．“盤龍轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股日：2023 年3月30日

　　8．贖回類別：全部贖回

　　9．根據(jù)安排，截至2023年3月29日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“盤龍轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制贖回，本次贖回完成后，“盤龍轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘牌。持有人持有的“盤龍轉(zhuǎn)債”如存在被質(zhì)押或被凍結(jié)的，建議在停止交易和轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押和凍結(jié)，以免出現(xiàn)無法轉(zhuǎn)股而被贖回的情形。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)安排，截至2023年3月29日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“盤龍轉(zhuǎn)債”，將按照100.05元/張的價(jià)格強(qiáng)制贖回，因目前二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與贖回價(jià)格差異較大，投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2023年3月1日，公司召開第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“盤龍轉(zhuǎn)債”的議案》，決定行使“盤龍轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)，按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回在贖回登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全部未轉(zhuǎn)股“盤龍轉(zhuǎn)債”。公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見?，F(xiàn)將“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、贖回情況概述

　?。ㄒ唬┯|發(fā)贖回情形

　　1．可轉(zhuǎn)債發(fā)行和上市情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3323號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2022年3月3日公開發(fā)行了2,760,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），每張面值為100元，發(fā)行總額為人民幣27,600.00萬元。經(jīng)深交所“深證上[2022]306號(hào)”文同意，公司27,600萬元可轉(zhuǎn)債已于2022年4月8日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“盤龍轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127057”。

　　2．可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定和公司披露的《公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）等有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2022年3月9日，T+4日）起滿6個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至公司可轉(zhuǎn)債到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)工作日；順延期間付息款項(xiàng)不另計(jì)息）。

　　3．可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的調(diào)整情況

　　“盤龍轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為26.59元/股。2022年5月17日，公司召開2021年年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2021年度利潤分配的預(yù)案》，公司2021年利潤分派方案為：以公司2021年度權(quán)益分派實(shí)施時(shí)股權(quán)登記日的總股本扣除公司回購專戶上所持股份后的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.80元（含稅），2021年度不送紅股，不實(shí)施資本公積轉(zhuǎn)增股本。根據(jù)公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)條款，“盤龍轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格將由26.59元/股調(diào)整為26.41元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2022年5月31日（除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見公司于2022年5月25日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的《關(guān)于2021年年度權(quán)益分派調(diào)整可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2022-046）。

　　4．可轉(zhuǎn)債本次觸發(fā)贖回的情形

　　自2023年2月9日至2023年3月1日，公司股票價(jià)格已有15個(gè)交易日的收盤價(jià)不低于“盤龍轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），已經(jīng)觸發(fā)“盤龍轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。

　　（二）有條件贖回條款

　　根據(jù)募集說明書，“盤龍轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：

　　在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債：

　　1）在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票在任何連續(xù)三十個(gè)交易日中至少十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

　　2）當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股余額不足3,000萬元時(shí)。

　　當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

　　IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

　　B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將被贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；

　　i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；

　　t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

　　二、贖回實(shí)施安排

　?。ㄒ唬┶H回價(jià)格及其確定依據(jù)

　　根據(jù)可轉(zhuǎn)債募集說明書中關(guān)于有條件贖回條款的相關(guān)約定，贖回價(jià)格為100.05元/張（含息稅）。具體計(jì)算方式如下：

　　當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

　　IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

　　B：指本次可轉(zhuǎn)債持有人持有的將被贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額：100元張；

　　i：指本次可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率：0.70%；

　　t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日（2023年3月3日）起至本計(jì)息年度贖回日（2023年3月30日）止的實(shí)際日歷天數(shù)為27天（算頭不算尾）。

　　當(dāng)期利息IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05元/張；

　　贖回價(jià)格=債券面值+當(dāng)期利息=100+0.05=100.05元/張；

　　扣稅后的贖回價(jià)格以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。公司不對(duì)持有人的利息所得稅進(jìn)行代扣代繳。

　　（二）贖回對(duì)象

　　截至贖回登記日（2023年3月29日）收市后登記在冊(cè)的所有“盤龍轉(zhuǎn)債”持有人。

　　（三）贖回程序及時(shí)間安排

　　1．公司將在贖回日前的每個(gè)交易日披露一次贖回提示性公告，通知“盤龍轉(zhuǎn)債”持有人本次贖回的相關(guān)事項(xiàng)。

　　2．自2023年3月27日起，“盤龍轉(zhuǎn)債”停止交易。

　　3．自2023年3月30日起，“盤龍轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股。

　　4．2023年3月30日為“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回日。公司將全額贖回截至贖回登記日（2023年3月29日）收市后登記在冊(cè)的“盤龍轉(zhuǎn)債”。本次提前贖回完成后，“盤龍轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘牌。

　　5．2023年4月4日為發(fā)行人（公司）資金到賬日，2023年4月7日為贖回款到達(dá)“盤龍轉(zhuǎn)債”持有人資金賬戶日，屆時(shí)“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回款將通過可轉(zhuǎn)債托管券商直接劃入“盤龍轉(zhuǎn)債”持有人的資金賬戶。

　　6．公司將在贖回日后的七個(gè)交易日內(nèi)，在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的信息披露媒體上刊登贖回結(jié)果公告和可轉(zhuǎn)債摘牌公告。

　　三、公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在贖回條件滿足前六個(gè)月內(nèi)交易“盤龍轉(zhuǎn)債”的情況

　　經(jīng)自查，公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在本次“盤龍轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前六個(gè)月內(nèi)（即2022年9月1日—2023年3月1日）交易“盤龍轉(zhuǎn)債”情況如下表：

　　■

　　除以上人員外，公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員中的其他人員在上述六個(gè)月內(nèi)不存在交易“盤龍轉(zhuǎn)債”的情形。

　　四、其他需說明的事項(xiàng)

　　1．“盤龍轉(zhuǎn)債”持有人辦理轉(zhuǎn)股事宜的，必須通過托管該債券的證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。具體轉(zhuǎn)股操作建議可轉(zhuǎn)債持有人在申報(bào)前咨詢開戶證券公司。

　　2．轉(zhuǎn)股時(shí)不足1股金額的處理方法

　　“盤龍轉(zhuǎn)債”持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是整數(shù)股。轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為1股的 可轉(zhuǎn)債余額，公司將按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后 的五個(gè)交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該可轉(zhuǎn)債余額及該余額所對(duì)應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息。

　　3．當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的新增股份，可于轉(zhuǎn)股申報(bào)后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權(quán)益。

　　五、咨詢方式

　　咨詢部門：公司董秘辦

　　咨詢電話：029-83338888-8832

　　郵箱：1970wujie@163.com

　　六、備查文件

　　1．第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議；

　　2．第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議；

　　3．獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　　4．中泰證券股份有限公司關(guān)于陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司提前贖回“盤龍轉(zhuǎn)債”的核查意見；

　　5．北京瑞強(qiáng)律師事務(wù)所關(guān)于陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司提前贖回“盤龍轉(zhuǎn)債”的的法律意見書。

　　陜西盤龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月2日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：