證券代碼：688521 證券簡稱：芯原股份 公告編號：2023-030

　　芯原微電子（上海）股份有限公司

　　關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期首次歸屬結(jié)果暨股份上市的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次歸屬股票數(shù)量：78.5788萬股

　　●本次歸屬股票上市流通時(shí)間：2023年4月4日

　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期首次歸屬于2023年3月30日完成歸屬登記手續(xù)，已收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、 本次限制性股票歸屬的決策程序及相關(guān)信息披露

　　1、2020年12月2日，公司召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單〉的議案》等與本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案。公司監(jiān)事會(huì)對本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

　　2、2020年12月3日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2020-018），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事李辰先生作為征集人就2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　3、2020年12月3日至2020年12月12日，公司對本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2020年12月15日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見》（公告編號：2020-020）。

　　4、2020年12月22日，公司召開2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過了《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于審議〈芯原微電子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

　　5、2020年12月23日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號：2020-022）。

　　6、2020年12月25日，公司召開第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　　7、2021年8月3日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　　8、2021年12月20日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　　9、2023年2月10日，公司召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就的議案》《關(guān)于作廢處理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下部分已授予但尚未歸屬的限制性股票的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對前述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　　二、 本次限制性股票歸屬的基本情況

　　（一） 本次歸屬的股份數(shù)量

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　　注：2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期歸屬條件成就數(shù)量為116.90萬股，本次歸屬78.5788萬股，其余38.3212萬股未在本次歸屬，該部分限制性股票可于第一個(gè)歸屬期內(nèi)其他批次進(jìn)行歸屬。

　　（二）本次歸屬股票來源情況

　　本次歸屬的股票來源為公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行A股普通股股票。

　?。ㄈw屬人數(shù)

　　本次歸屬的激勵(lì)對象人數(shù)為295人。

　　三、 本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動(dòng)情況

　　（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年4月4日

　?。ǘ┍敬螝w屬股票的上市流通數(shù)量：78.5788萬股

　?。ㄈ┒潞透呒壒芾砣藛T本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制

　　1、激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　2、激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

　　3、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄋ模┍敬喂杀咀儎?dòng)情況

　　單位：股

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　　由于本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由497,750,682股增加至498,536,470股，本公司無實(shí)際控制人，本次歸屬不會(huì)對公司控制權(quán)產(chǎn)生影響。

　　四、 驗(yàn)資及股份登記情況

　　天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年3月7日出具了《芯原微電子（上海）股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（天職業(yè)字[2023]14148號），對公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期滿足歸屬條件的激勵(lì)對象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年3月1日止，公司實(shí)際共有295名激勵(lì)對象參與歸屬，共計(jì)收到資金30,266,081.13元，其中，增加股本人民幣785,788.00元，增加資本公積人民幣29,490,623.64元，匯兌損失10,330.51元。

　　2023年3月30日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

　　五、 本次歸屬后新增股份對最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

　　根據(jù)公司2022年年度報(bào)告，公司2022年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤73,814,259.36元，公司2022年基本每股收益為0.15元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本498,536,470股為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2022年度基本每股收益將相應(yīng)攤薄。

　　本次歸屬的限制性股票數(shù)量為785,788股，約占?xì)w屬前公司總股本的比例約為0.16%，對公司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

　　特此公告。

　　芯原微電子（上海）股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月1日

　　證券代碼：688521 證券簡稱：芯原股份 公告編號：2023-031

　　芯原微電子（上海）股份有限公司關(guān)于5%以上股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告

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　　重要內(nèi)容提示：

　　本次權(quán)益變動(dòng)系信息披露義務(wù)人持股比例被動(dòng)稀釋至5%以下，信息披露義務(wù)人未主動(dòng)減持股份，未觸及要約收購。

　　●本次權(quán)益變動(dòng)后，信息披露義務(wù)人持有的公司股份數(shù)量不變，持股比例下降至4.8701%。

　　●本次權(quán)益變動(dòng)前，公司無控股股東、實(shí)際控制人；本次權(quán)益變動(dòng)后，公司無控股股東、實(shí)際控制人的狀態(tài)未發(fā)生變化。

　　芯原微電子（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月31日收到公司股東共青城原厚投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城原厚”）和共青城原德投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“共青城原德”，與共青城原厚合稱為“信息披露義務(wù)人”）出具的《芯原微電子（上海）股份有限公司簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，因公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下股票期權(quán)行權(quán)及第二類限制性股票激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下股票歸屬原因，導(dǎo)致信息披露義務(wù)人合計(jì)持股比例由5.0247%被動(dòng)稀釋而下降至4.8701%。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本次權(quán)益變動(dòng)情況

　?。ㄒ唬┬畔⑴读x務(wù)人基本情況

　　本次權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù)人共青城原厚和共青城原德的執(zhí)行事務(wù)合伙人均為共青城原和投資有限公司，因此構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。其具體情況如下：

　　(1) 共青城原厚

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　　(2) 共青城原德

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　?。ǘ┍敬螜?quán)益變動(dòng)的基本情況

　　2020年8月18日，公司完成首次公開發(fā)行A股，總股本為483,192,883股，信息披露義務(wù)人合計(jì)持有24,279,101股股份，占當(dāng)時(shí)公司總股本的5.0247%。

　　公司分別于2020年9月17日、2020年10月21日、2021年1月15日、2021年3月3日、2021年6月29日、2021年6月29日完成2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期六次行權(quán)的股份登記工作，公司總股本由483,192,883股變更至490,785,019股，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期第一次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2020-009）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期第二次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2020-010）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期第三次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2021-003）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期第四次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2021-012）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期第五次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2021-028）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期第六次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2021-047）。在此期間信息披露義務(wù)人持股數(shù)量未發(fā)生變化，持股比例由5.0247%被動(dòng)稀釋至4.9470%。

　　公司分別于2021年11月5日、2022年1月6日、2022年7月25日完成2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期三次行權(quán)的股份登記工作，公司總股本由490,785,019股變更至497,750,682股，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期第一次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2021-048）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期第二次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2022-006）、《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期第三次行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告》（公告編號：2022-038）。在此期間信息披露義務(wù)人持股數(shù)量未發(fā)生變化，持股比例由4.9470%被動(dòng)稀釋至4.8778%。

　　2023年3月30日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一次歸屬完成股份登記，公司總股本由497,750,682股變更至498,536,470股，具體詳見公司于2023年4月1日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)歸屬期首次歸屬結(jié)果暨股份上市的公告》（公告編號：2023-030）。信息披露義務(wù)人的持股數(shù)量均沒有變化，持股比例被動(dòng)稀釋。

　　（三）本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人擁有公司權(quán)益的情況

　　因上述公司股票期權(quán)行權(quán)及限制性股票歸屬的原因信息披露義務(wù)人對公司的持股比例由5.0247%被動(dòng)稀釋而下降至4.8701%（信息披露義務(wù)人未主動(dòng)減持股份）。

　　本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人持有公司股份的情況請見下表：

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　　注1：本次權(quán)益變動(dòng)前的持股數(shù)量指公司完成首次公開發(fā)行A股并上市后各信息披露義務(wù)人持股數(shù)量，持股比例按照當(dāng)時(shí)公司總股本483,192,883股為基數(shù)計(jì)算。

　　注2：本次權(quán)益變動(dòng)后的持股數(shù)量指截至本公告日各信息披露義務(wù)人持有公司股份的數(shù)量，持股比例按照截至本公告日公司總股本498,536,470股為基數(shù)計(jì)算。

　　二、所涉及后續(xù)事項(xiàng)

　　1、本次權(quán)益變動(dòng)為被動(dòng)稀釋，不觸及要約收購。

　　2、本次權(quán)益變動(dòng)前，公司無控股股東、實(shí)際控制人；本次權(quán)益變動(dòng)后，公司無控股股東、實(shí)際控制人的狀態(tài)未發(fā)生變化。

　　3、信息披露義務(wù)人已編制并披露了權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，具體內(nèi)容詳見同日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《芯原微電子（上海）股份有限公司簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

　　特此公告。

　　芯原微電子（上海）股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年4月1日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：