訊(記者張舒琳)5月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報表示，轄區(qū)部分私募基金管理人存在違反基金合同約定進(jìn)行投資運作的情形，且經(jīng)托管機構(gòu)多次督促仍不整改。經(jīng)核查，已對相關(guān)私募基金管理人進(jìn)行查處。

　　具體來看，主要包括三種違反基金合同約定的情形：一是觸及止損線后長時間未按照基金合同約定進(jìn)行清算，占比約50%；二是總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超出合同約定的比例限制且長時間未按照合同予以調(diào)整，占比約45%；三是未按照合同約定的投資范圍和投資比例進(jìn)行投資，占比約5%。

　　據(jù)分析，背后原因在于，一是部分私募基金管理人合規(guī)意識淡薄，對受托義務(wù)認(rèn)識不深，其認(rèn)為投資者均為親朋好友或者內(nèi)部員工就可不按照合同約定運作私募基金；二是部分私募基金管理人內(nèi)部控制不健全，缺少復(fù)核和監(jiān)督機制，事前未能有效防止違規(guī)情形發(fā)生，事后未能及時跟進(jìn)整改進(jìn)程；三是部分私募基金管理人員工變動后，未及時與托管機構(gòu)溝通更新聯(lián)系人信息，導(dǎo)致托管機構(gòu)的監(jiān)督提示無法及時傳遞至私募基金管理人，從而致使違規(guī)事項長期未予整改。

　　除了要求北京轄區(qū)私募基金管理人自查整改外，北京證監(jiān)局還強調(diào)，高度重視托管機構(gòu)監(jiān)督提示，出現(xiàn)需要整改的情形要及時整改并反饋整改結(jié)果，并依法依約做好投資者溝通和信息披露等工作，確保依法合規(guī)開展私募基金業(yè)務(wù)。后續(xù)，將持續(xù)對轄區(qū)相關(guān)私募投資基金活動開展監(jiān)測和查處。