本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予部分的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為368人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為226.6047萬股，約占公司2023年5月19日總股本的0.15%。

　　2、本次解除限售股份上市流通日為2023年5月30日。

　　四川科倫藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月22日召開了第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會(huì)認(rèn)為公司本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就。根據(jù)公司2021年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)及《四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，公司辦理了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期的解除限售手續(xù)，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為368人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為226.6047萬股，約占公司2023年5月19日總股本的0.15%?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、2021年11月29日，公司召開第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核查公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。詳見公司于2021年11月30日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　2、2021年12月7日，公司召開第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。詳見公司于2021年12月8日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　3、2022年4月7日，公司召開第七屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（二次修訂稿）〉及其摘要的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。同日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（二次修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于核查公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的議案》。詳見公司于2022年4月11日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　4、2022年4月12日，公司在OA辦公系統(tǒng)發(fā)布了《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）的通知》，將擬激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)予以內(nèi)部公示，公示時(shí)間為2022年4月12日至2022年4月22日。截至2022年4月22日公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異議。監(jiān)事會(huì)于2022年4月27日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　5、2022年5月5日，公司召開2021年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（二次修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。詳見公司于2022年5月6日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　6、2022年5月9日，公司召開第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。詳見公司于2022年5月10日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　7、2022年5月26日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2022-090）。至此，公司完成了2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作（不含暫緩授予部分），向386名激勵(lì)對(duì)象授予登記了467.5434萬股限制性股票，首次授予部分的授予日為2022年5月9日，授予價(jià)格為9.574元/股，授予的限制性股票于2022年5月25日上市。

　　8、2022年12月7日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分的授予事項(xiàng)進(jìn)行了審核，并發(fā)表了核查意見，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　9、2022年12月23日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2022-176）。公司為1名暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予登記了5.00萬股限制性股票，暫緩授予部分的授予日為2022年12月7日，授予價(jià)格為9.574元/股，授予的限制性股票于2022年12月22日上市。

　　10、2023年5月22日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件已成就，截至公司第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議作出日，除限售期尚未屆滿外，公司本激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分的限制性股票符合第一個(gè)解除限售期解除限售條件，同意公司在限售期屆滿后對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。監(jiān)事會(huì)關(guān)于本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期可解除限售激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了意見。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　二、本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

　?。ㄒ唬┑谝粋€(gè)限售期屆滿的說明

　　根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自限制性股票授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的50%。

　　鑒于公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的限制性股票的授予日為2022年5月9日，該部分限制性股票的第一個(gè)限售期已于2023年5月8日屆滿。本激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分的限制性股票（暫緩授予激勵(lì)對(duì)象共1人，即副總經(jīng)理王亮女士）的授予日為2022年12月7日，該部分限制性股票的第一個(gè)限售期將于2023年12月6日屆滿。

　?。ǘ┑谝粋€(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明

　　根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

　　■

　　綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為368人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為226.6047萬股。截至公司第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議作出日，本激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予部分的限制性股票，除限售期尚未屆滿外，其符合第一個(gè)解除限售期解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為2.5000萬股。根據(jù)2021年度股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)將按照《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定辦理解除限售相關(guān)事宜（暫緩授予激勵(lì)對(duì)象王亮女士將于限售期屆滿后，公司為其辦理第一個(gè)解除限售期可解除限售限制性股票的相關(guān)事宜）。

　　三、本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說明

　　1、由于參與本激勵(lì)計(jì)劃的公司副總經(jīng)理王亮女士，在授予日前6個(gè)月存在減持公司股票的情況，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，公司需要暫緩授予王亮女士的限制性股票共計(jì)5萬股，在相關(guān)條件滿足后公司將再次召開會(huì)議審議王亮女士的限制性股票的授予事宜。本次向398名激勵(lì)對(duì)象首次授予481.8434萬股限制性股票。

　　公司董事會(huì)確定限制性股票授予日后，在辦理資金繳納、股份登記過程中，有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購授予其的部分限制性股票、有12名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因放棄認(rèn)購授予其的全部限制性股票，涉及股份合計(jì)14.30萬股，因此需對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由398名調(diào)整為386名，本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予的限制性股票數(shù)量由481.8434萬股調(diào)整為467.5434萬股。

　　截至公司第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議做出之日，暫緩授予激勵(lì)對(duì)象王亮女士的限購期已屆滿，符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件。根據(jù)公司2021年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)決定向暫緩授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象王亮女士以9.574元/股的授予價(jià)格授予限制性股票5.00萬股，暫緩授予部分的授予日為2022年12月7日。

　　2、鑒于公司于2022年5月5日召開2021年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于2021年度利潤分配預(yù)案的議案》，公司2021年度權(quán)益分派方案為：公司總股本1,425,422,862股，扣除公司回購專用證券賬戶的22,182,844股公司股票，按1,403,240,018股為基數(shù)向全體股東（公司本次回購專用證券賬戶除外）每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.26元。本次權(quán)益分派已于2022年5月16日實(shí)施完成。

　　根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定及公司2021年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司召開第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的授予價(jià)格由10元/股調(diào)整為9.574元/股。

　　3、鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中21名激勵(lì)對(duì)象離職，以及3名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)解除限售期個(gè)人層面績效考核系數(shù)未達(dá)到100%，根據(jù)《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司召開第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》，擬回購注銷前述激勵(lì)對(duì)象涉及的已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)16.0320萬股，本次回購注銷事項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議通過并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理回購注銷相關(guān)手續(xù)。

　　除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃與公司2021年度股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

　　四、本次解除限售期股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日為2023年5月30日。

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共368人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為226.6047萬股，占公司2023年5月19日總股本的0.15%。

　　3、本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：

　　■

　　注1：上表中“獲授的限制性股票數(shù)量”僅包含本激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解除限售期可解除限售的激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票數(shù)量；“剩余未解除限售的限制性股票數(shù)量”包含本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期個(gè)人層面績效考核系數(shù)未達(dá)到100%的激勵(lì)對(duì)象及部分離職激勵(lì)對(duì)象不得解除限售，待公司辦理回購注銷的限制性股票。

　　注2：暫緩授予激勵(lì)對(duì)象王亮女士將于限售期屆滿后，公司為其辦理第一個(gè)解除限售期可解除限售限制性股票的相關(guān)事宜。

　　注3：上表中董事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%，其本次可解除限售的限制性股票數(shù)量超出其持股總數(shù)25%的部分將計(jì)入高管鎖定股，同時(shí)，還須遵守中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所關(guān)于董事、高級(jí)管理人員買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定以及董事、高級(jí)管理人員所作的公開承諾。

　　五、本次解除限售股份上市流通后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　本次解除限售股份上市流通后，公司的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：

　　■

　　注：本表格為公司根據(jù)2023年5月19日股本情況初步測算結(jié)果，“變動(dòng)數(shù)”尚未考慮解除限售后的高級(jí)管理人員鎖定股份情況，本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

　　六、備查文件

　　（一）《第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議決議》；

　?。ǘ兜谄邔帽O(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議》；

　　（三）《獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

　?。ㄋ模渡虾Ｐ殴W禾企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》；

　?。ㄎ澹侗本┲袀悾ǔ啥迹┞蓭熓聞?wù)所關(guān)于四川科倫藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就及回購注銷部分限制性股票等相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

　　特此公告。

　　四川科倫藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：