證券代碼：300733 證券簡(jiǎn)稱：西菱動(dòng)力 公告編號(hào)：2023-103

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行限售股上市流通的提示性公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次解除限售股份為成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“西菱動(dòng)力”）2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的限售股份；

　　2、本次解除限售股股份數(shù)量為27,498,720股，占公司總股本9.04%；

　　3、本次解除限售股份上市流通的日期為2023年7月20日。

　　一、本次解除限售股份的基本情況

　?。ㄒ唬┍敬谓獬奘酃煞莅l(fā)行上市情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2402號(hào)），成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向15名特定對(duì)象發(fā)行股票17,186,700股，募集資金總額為335,999,985.00元。本次發(fā)行新增股份于2023年1月20日在深圳證券交易所上市，股票限售期為自新增股份上市之日6個(gè)月。本次發(fā)行完成后，公司總股本增至189,309,719股。

　?。ǘ┍敬谓獬奘酃煞莅l(fā)行上市后公司股本變動(dòng)情況

　　2023年1月31日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期歸屬股份上市，新增股本864,896股，公司總股本由189,309,719股增加至190,174,615股，此次股本變動(dòng)對(duì)本次解除限售股份數(shù)量無影響。

　　根據(jù)公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施方案，公司以總股本190,174,615股為基數(shù)，以資本公積轉(zhuǎn)增股本每10股轉(zhuǎn)增6股，合計(jì)轉(zhuǎn)增股本114,104,769股，轉(zhuǎn)增后公司股本增至304,279,384股。2023年6月19日，轉(zhuǎn)增股份上市，前述本次向特定對(duì)象發(fā)行限售股份數(shù)量由17,186,700股相應(yīng)增加至27,498,720股。

　　綜上，本次解除限售股股份數(shù)量為27,498,720股，占公司總股本9.04%。

　　二、本次申請(qǐng)解除股份限售股東承諾履行情況

　　本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為：上海丹寅投資管理中心（有限合伙）—丹寅優(yōu)選二號(hào)私募證券投資基金、張建飛、陳燕潔、李龍飛、國泰基金管理有限公司、諾德基金管理有限公司、浙江東方星辰投資管理有限公司-東方星辰八號(hào)私募證券投資基金、財(cái)通基金管理有限公司、UBS AG、華泰資產(chǎn)管理有限公司（代“華泰優(yōu)逸五號(hào)混合型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國銀行股份有限公司”、“華泰資管-農(nóng)業(yè)銀行-華泰資產(chǎn)宏利價(jià)值成長(zhǎng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品”、“華泰資管-興業(yè)銀行-華泰資產(chǎn)價(jià)值精選資產(chǎn)管理產(chǎn)品”、“華泰資管-廣州農(nóng)商行-華泰資產(chǎn)價(jià)值優(yōu)選資產(chǎn)管理產(chǎn)品”、“華泰優(yōu)選三號(hào)股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國工商銀行股份有限公司”）及四川發(fā)展證券投資基金管理有限公司-川發(fā)定盈再融資私募證券投資基金。

　　上述股東承諾：

　　“本公司/企業(yè)/本人將按照《上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》及《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)要求，承諾上述獲配股份自本次向特定對(duì)象發(fā)行股票新增股份上市之日起鎖定6個(gè)月，在此期間內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓。

　　本次獲配的股份因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等形式衍生取得的股份亦遵守上述股份鎖定安排，在限售期屆滿后按中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票認(rèn)購對(duì)象持有股份的鎖定期另有規(guī)定的，則服從相關(guān)規(guī)定。

　　本公司/企業(yè)/本人最近一年與發(fā)行人無重大交易。對(duì)于未來可能發(fā)生的交易，公司將嚴(yán)格按照公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行相應(yīng)的內(nèi)部審批決策程序，并作出充分的信息披露?！?/p>

　　截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，未發(fā)生違反承諾的情形，亦不存在非經(jīng)營性占用公司資金或公司對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次申請(qǐng)解除限售股份的上市流通日為2023年7月20日（星期四）；

　　2、本次解除限售股股份數(shù)量為27,498,720股，占公司總股本9.04%；

　　3、本次解除限售股份的股東共計(jì)15名，涉及42個(gè)證券賬戶；

　　4、本次股份解除限售及上市流通的具體情況如下：

　　單位：股

　　■

　　四、本次解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)表

　　本次限售股份上市流通后，公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況如下：

　　■

　　注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司認(rèn)為：公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)符合《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。截至本核查意見出具之日，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東嚴(yán)格履行了其在認(rèn)購公司向特定對(duì)象發(fā)行股票時(shí)所做出的相關(guān)承諾。公司與本次向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)無異議。

　　六、備查文件

　　1、限售股份上市流通申請(qǐng)表

　　2、股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表

　　3、《中泰證券股份有限公司關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行限售股上市流通的核查意見》

　　特此公告。

　　成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年7月17日

　　中泰證券股份有限公司

　　關(guān)于成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司

　　向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通的核查意見

　　中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”）作為成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“西菱動(dòng)力”）向特定對(duì)象發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并出具核查意見如下：

　　一、本次解除限售股份的基本情況

　　（一）本次解除限售股份發(fā)行上市情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2402號(hào)），成都西菱動(dòng)力科技股份有限公司向15名特定對(duì)象發(fā)行股票17,186,700股，募集資金總額為335,999,985.00元。本次發(fā)行新增股份于2023年1月20日在深圳證券交易所上市，股票限售期為自新增股份上市之日6個(gè)月。本次發(fā)行完成后，公司總股本增至189,309,719股。

　?。ǘ┍敬谓獬奘酃煞莅l(fā)行上市后公司股本變動(dòng)情況

　　2023年1月31日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)歸屬期歸屬股份上市，新增股本864,896股，公司總股本由189,309,719股增加至190,174,615股，此次股本變動(dòng)對(duì)本次解除限售股份數(shù)量無影響。

　　根據(jù)公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施方案，公司以總股本190,174,615股為基數(shù)，以資本公積轉(zhuǎn)增股本每10股轉(zhuǎn)增6股，合計(jì)轉(zhuǎn)增股本114,104,769股，轉(zhuǎn)增后公司股本增至304,279,384股。2023年6月19日，轉(zhuǎn)增股份上市，前述本次向特定對(duì)象發(fā)行限售股份數(shù)量由17,186,700股相應(yīng)增加至27,498,720股。

　　綜上，本次解除限售股股份數(shù)量為27,498,720股，占公司總股本9.04%。

　　二、本次申請(qǐng)解除股份限售股東承諾履行情況

　　本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為：上海丹寅投資管理中心（有限合伙）—丹寅優(yōu)選二號(hào)私募證券投資基金、張建飛、陳燕潔、李龍飛、國泰基金管理有限公司、諾德基金管理有限公司、浙江東方星辰投資管理有限公司-東方星辰八號(hào)私募證券投資基金、財(cái)通基金管理有限公司、UBSAG、華泰資產(chǎn)管理有限公司（代“華泰優(yōu)逸五號(hào)混合型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國銀行股份有限公司”、“華泰資管-農(nóng)業(yè)銀行-華泰資產(chǎn)宏利價(jià)值成長(zhǎng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品”、“華泰資管-興業(yè)銀行-華泰資產(chǎn)價(jià)值精選資產(chǎn)管理產(chǎn)品”、“華泰資管-廣州農(nóng)商行-華泰資產(chǎn)價(jià)值優(yōu)選資產(chǎn)管理產(chǎn)品”、“華泰優(yōu)選三號(hào)股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品-中國工商銀行股份有限公司”）及四川發(fā)展證券投資基金管理有限公司-川發(fā)定盈再融資私募證券投資基金。

　　上述股東承諾：

　　“本公司/企業(yè)/本人將按照《上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》及《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)要求，承諾上述獲配股份自本次向特定對(duì)象發(fā)行股票新增股份上市之日起鎖定6個(gè)月，在此期間內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓。

　　本次獲配的股份因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等形式衍生取得的股份亦遵守上述股份鎖定安排，在限售期屆滿后按中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)本次向特定對(duì)象發(fā)行股票認(rèn)購對(duì)象持有股份的鎖定期另有規(guī)定的，則服從相關(guān)規(guī)定。

　　本公司/企業(yè)/本人最近一年與發(fā)行人無重大交易。對(duì)于未來可能發(fā)生的交易，公司將嚴(yán)格按照公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行相應(yīng)的內(nèi)部審批決策程序，并作出充分的信息披露?！?/p>

　　截至本核查意見出具日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾，未發(fā)生違反承諾的情形，亦不存在非經(jīng)營性占用公司資金或公司對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次申請(qǐng)解除限售股份的上市流通日為2023年7月20日（星期四）；

　　2、本次解除限售股股份數(shù)量為27,498,720股，占公司總股本9.04%；

　　3、本次解除限售股份的股東共計(jì)15名，涉及42個(gè)證券賬戶；

　　4、本次股份解除限售及上市流通的具體情況如下：

　　單位：股

　　■

　　四、本次解除限售前后公司股本結(jié)構(gòu)表

　　本次限售股份上市流通后，公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況如下：

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　　注：本次解除限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理結(jié)果為準(zhǔn)。

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司認(rèn)為：公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)符合《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。截至本核查意見出具之日，本次申請(qǐng)解除限售股份的股東嚴(yán)格履行了其在認(rèn)購公司向特定對(duì)象發(fā)行股票時(shí)所做出的相關(guān)承諾。公司與本次向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通事項(xiàng)無異議。

　　向特定對(duì)象發(fā)行股票限售股份上市流通的核查意見》之簽章頁）

　　保薦代表人簽字：____________ ____________

　　劉霆 關(guān)峰

　　中泰證券股份有限公司

　　2023年7月17日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：