自北交所“深改19條”發(fā)布以來(lái)，開(kāi)戶進(jìn)展如何了？

　　根據(jù)券商中國(guó)記者近期從券商人士處獲得的《北交所深改投資者入市工作簡(jiǎn)報(bào)》（第6期），自9月1日北交所投資者適當(dāng)性新規(guī)落地后，截至10月20日累計(jì)新增開(kāi)通北交所權(quán)限賬戶數(shù)42.08萬(wàn)戶。新規(guī)提到，開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限投資者申請(qǐng)開(kāi)通北交所交易權(quán)限時(shí)，券商簡(jiǎn)化權(quán)限開(kāi)通程序。

　　從累計(jì)北交所開(kāi)戶數(shù)量排名來(lái)看，中信證券、東方財(cái)富（300059）證券、廣發(fā)證券排名前三。北交所也指出，有46%的開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的賬戶截至10月20日尚未開(kāi)通北交所權(quán)限，顯示出券商挖掘北交所潛在投資者仍有較大空間。

　　目前，有券商通過(guò)多種手段加大北交所開(kāi)戶力度，比如將北交所開(kāi)戶納入必選考核指標(biāo)、薪酬獎(jiǎng)勵(lì)、分支機(jī)構(gòu)排名、APP上設(shè)置彈窗提醒、給新增北交所權(quán)限客戶推出專享理財(cái)產(chǎn)品。

　　“深改19條”后新增開(kāi)戶42萬(wàn)戶

　　《北交所深改投資者入市工作簡(jiǎn)報(bào)》（第6期）（以下簡(jiǎn)稱《工作簡(jiǎn)報(bào)》）中，對(duì)市場(chǎng)關(guān)心的開(kāi)戶問(wèn)題是如此表述的：“改革效應(yīng)良好，投資者積極開(kāi)戶?！?/p>

　　根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，截至10月20日，開(kāi)通北交所權(quán)限賬戶數(shù)為601.64萬(wàn)戶。在新增開(kāi)戶數(shù)方面，自9月1日投資者適當(dāng)性新規(guī)落地以來(lái)，截至10月20日，累計(jì)新增開(kāi)通北交所權(quán)限賬戶數(shù)為42.08萬(wàn)戶。

　　據(jù)悉，今年9月1日證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)》（也稱“北交所深改19條”），其中有關(guān)投資者適當(dāng)性方面，監(jiān)管層明確已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限投資者申請(qǐng)開(kāi)通北交所交易權(quán)限時(shí)，各證券公司不再核驗(yàn)投資者證券資產(chǎn)和交易年限，不再進(jìn)行知識(shí)測(cè)評(píng)，投資者簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書后即可開(kāi)通北交所交易權(quán)限。

　　上述舉措旨在進(jìn)一步便利潛在投資者參與市場(chǎng)，擴(kuò)大北交所投資者隊(duì)伍，增強(qiáng)市場(chǎng)買方力量，改善市場(chǎng)流動(dòng)性。

　　由于目前北交所與上交所科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性要求一致，都有50萬(wàn)元證券資產(chǎn)要求，考慮到科創(chuàng)板有近1000萬(wàn)投資者開(kāi)戶，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，理想狀態(tài)下，未來(lái)北交所合格投資者隊(duì)伍也有可能接近上述規(guī)模。

　　根據(jù)上述《工作簡(jiǎn)報(bào)》，截至10月20日，開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限賬戶數(shù)（科創(chuàng)板權(quán)限賬戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中剔除與北交所市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不適配的賬戶數(shù)，下同）有934.30萬(wàn)戶。其中開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限但未開(kāi)通北交所權(quán)限賬戶數(shù)有433萬(wàn)戶，占科創(chuàng)板權(quán)限賬戶數(shù)46.35%。這顯示出，券商挖掘北交所潛在投資者仍有較大空間。

　　從券商開(kāi)戶情況來(lái)看，累計(jì)北交所開(kāi)戶數(shù)量排名中，中信證券排第1位，東方財(cái)富證券排第2位。廣發(fā)證券、銀河證券、國(guó)信證券分別位列第3位、第4位、第5位。

　　部分投行項(xiàng)目在北交所市場(chǎng)占優(yōu)且經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為傳統(tǒng)強(qiáng)勢(shì)板塊的大型券商未在開(kāi)戶數(shù)量前十，比如申萬(wàn)宏源排名第11位；中信建投（601066）證券排名第14位。

　　多措并舉推動(dòng)員工拓展開(kāi)戶

　　為推動(dòng)北交所改革舉措落地見(jiàn)效，北交所大力動(dòng)員證券公司。

　　在9月6日北交所召開(kāi)的會(huì)員座談會(huì)上，北交所表示，證券公司要抓緊制定內(nèi)部工作方案，加快推進(jìn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，加大宣傳推廣力度，及時(shí)向市場(chǎng)傳遞北交所市場(chǎng)最新制度、投資機(jī)遇與投資邏輯。

　　近期，北交所還面向重點(diǎn)券商開(kāi)展改革調(diào)研活動(dòng)，重點(diǎn)解讀北交所改革的背景意義、主要舉措，詳細(xì)了解證券公司是否嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性改革工作要求，投資者開(kāi)戶情況以及宣傳改革內(nèi)容的有益經(jīng)驗(yàn)做法。

　　在上述《工作簡(jiǎn)報(bào)》中，北交所介紹了券商推廣開(kāi)戶的優(yōu)秀做法。券商中國(guó)記者注意到，多個(gè)案例顯示，部分券商主要通過(guò)考核、激勵(lì)等方式來(lái)加大北交所開(kāi)戶力度。

　　具體來(lái)看，有的證券公司為此設(shè)立考核指標(biāo)和專項(xiàng)激勵(lì)機(jī)制。以銀河證券為例，該公司對(duì)2023年初制定的年度專項(xiàng)考核激勵(lì)和薪酬獎(jiǎng)勵(lì)措施予以優(yōu)化，設(shè)置“公司必選考核指標(biāo)-新開(kāi)北交所權(quán)限數(shù)量”，激勵(lì)和引導(dǎo)業(yè)務(wù)人員加大推廣力度。

　　為調(diào)動(dòng)業(yè)務(wù)人員積極性，銀河證券還組織開(kāi)展權(quán)限開(kāi)通推廣活動(dòng)，給予較大金額的薪酬資源支持，按新增開(kāi)通北交所權(quán)限數(shù)量發(fā)放新增權(quán)限獎(jiǎng)勵(lì)，以及累計(jì)排名獎(jiǎng)勵(lì)。

　　此外，銀河證券指定專人跟進(jìn)北交所權(quán)限開(kāi)通進(jìn)展情況，以日?qǐng)?bào)、周報(bào)、紅黑榜等形式向分支機(jī)構(gòu)提供多項(xiàng)數(shù)據(jù)口徑支持。為推動(dòng)投資者開(kāi)戶，針對(duì)新增北交所權(quán)限客戶推出專享理財(cái)產(chǎn)品。

　　東方證券結(jié)合分支機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)拓情況設(shè)置KPI目標(biāo)，與年底績(jī)效掛鉤，并提供營(yíng)銷激勵(lì)拓展支持。開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)系統(tǒng)為分支機(jī)構(gòu)提供潛在投資者明細(xì)，便于分支機(jī)構(gòu)鎖定目標(biāo)客戶。

　　同時(shí)，東方證券總部設(shè)置督導(dǎo)人員，對(duì)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)戶情況進(jìn)行排名和考核，對(duì)未達(dá)要求和排名落后的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行督導(dǎo)。

　　還有的券商則在金融科技功能上做優(yōu)化，持續(xù)推出彈窗提醒。據(jù)悉，中銀國(guó)際證券加大對(duì)營(yíng)銷人員激勵(lì)力度，持續(xù)在APP端推送“一鍵開(kāi)通北交所權(quán)限”彈窗提醒，開(kāi)戶數(shù)量增加明顯。