11月9日，北交所總經(jīng)理隋強在2023金融街論壇——全球金融科技大會資本市場金融科技論壇上表示，北交所將以建設(shè)數(shù)字化智慧型交易所為目標，準確把握科技發(fā)展新趨勢，統(tǒng)籌推動業(yè)務(wù)與技術(shù)緊密融合、安全與創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)成體系建設(shè)，以創(chuàng)新激發(fā)市場活力、提升監(jiān)管效能、助力企業(yè)發(fā)展。

　　交易所的高質(zhì)量建設(shè)離不開金融科技的創(chuàng)新賦能。著眼于當下和未來需求，北交所持續(xù)推進金融科技創(chuàng)新工作：扎實做好本次改革舉措落地的技術(shù)保障工作；積極籌劃科技創(chuàng)新實驗室，聯(lián)合各方合作伙伴共建市場生態(tài)；加快推進北交所科技發(fā)展規(guī)劃落地；積極開展公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債、ETF、公募REITs等前期技術(shù)準備工作。

　　● 本報記者吳科任

　　聚焦“硬科技”應(yīng)用

　　隋強表示，北交所攜手金融科技高質(zhì)量發(fā)展的過程可以總結(jié)為“樹立理念、夯實基礎(chǔ)、聚焦應(yīng)用、營造氛圍、助力發(fā)展”。

　　堅持樹立全市場理念。資本市場是多方參與、共同運行的生態(tài)，需要上市公司、投資者、中介機構(gòu)、交易所和登記結(jié)算機構(gòu)以及監(jiān)管機構(gòu)等主體共同培育。只有各個主體同向發(fā)力、相互銜接，才能充分發(fā)揮金融科技最大效能，打造一個技術(shù)安全可靠、主體互聯(lián)互通、業(yè)務(wù)高效運轉(zhuǎn)的高質(zhì)量資本市場。北交所秉承“開放、共建、共享”理念，積極組織開發(fā)商、信息商共同編制技術(shù)接入?yún)f(xié)議標準，提高市場準備效率；積極開展全市場交易接入實時監(jiān)控，協(xié)助市場機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和解決問題；積極引導(dǎo)券商、信息商開發(fā)、改造終端軟件，提高投資者使用便利性。

　　持續(xù)夯實數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。金融科技的基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)，北交所落地可擴展商業(yè)報告語言(XBRL)，將信息披露文件進行結(jié)構(gòu)化標識，提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，便于計算機讀取處理，實現(xiàn)快速智能化分析。探索創(chuàng)立監(jiān)管規(guī)則標記語言(XRML)，嘗試將監(jiān)管規(guī)則進行結(jié)構(gòu)化標識，搭建市場監(jiān)管的數(shù)字橋梁，實現(xiàn)全結(jié)構(gòu)化智能監(jiān)管。持續(xù)開展數(shù)據(jù)治理，建立健全涵蓋數(shù)據(jù)全生命周期管理的制度體系，將數(shù)據(jù)治理措施嵌入到業(yè)務(wù)流程及信息系統(tǒng)建設(shè)的每個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展數(shù)據(jù)治理培訓，提升全員數(shù)據(jù)安全意識。

　　主動聚焦硬科技應(yīng)用。北交所瞄準業(yè)務(wù)難點，開展金融科技應(yīng)用探索，取得了較好成效：建成了多市場層次、多證券品種、多交易方式的核心交易系統(tǒng)；上線政府債券發(fā)行系統(tǒng)，支持國債、地方債發(fā)行；推出面向各類市場主體的電子化業(yè)務(wù)辦理平臺，實現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理高效、規(guī)范；開發(fā)了信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)(利器系統(tǒng))，通過建立規(guī)則模型與AI模型，初步實現(xiàn)對上市公司進行風險畫像、財務(wù)粉飾預(yù)警評分；建設(shè)了新一代監(jiān)察系統(tǒng)，采用流式計算加強異常交易動態(tài)監(jiān)測預(yù)警，引入大數(shù)據(jù)架構(gòu)進行多維度數(shù)據(jù)集成分析，實現(xiàn)內(nèi)幕交易、市場操縱等線索識別、跟蹤、分析等功能。

　　助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展

　　創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，科技引領(lǐng)未來。隋強表示，中央金融工作會議強調(diào)，要加快建設(shè)金融強國、全面加強金融監(jiān)管、優(yōu)化金融服務(wù)、防范化解風險，這些都離不開金融科技創(chuàng)新的支持。北交所當前正處于高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，也迫切需要金融科技提供關(guān)鍵驅(qū)動力。

　　以科技創(chuàng)新支撐市場創(chuàng)新?！奥鋵崱蛾P(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》要求，扎實做好企業(yè)首次公開發(fā)行并在北交所上市、啟用獨立代碼號段、信用債發(fā)行交易等重點改革措施的技術(shù)保障，確保平穩(wěn)落地。積極開展公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債、ETF、公募REITs等前期技術(shù)準備工作。為謀劃未來發(fā)展，北交所已制定北交所科技發(fā)展規(guī)劃，以‘科技讓服務(wù)更加溫暖，數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧’為愿景，從信息系統(tǒng)建設(shè)、科技創(chuàng)新應(yīng)用、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐、安全運行保障等方面明確了具體任務(wù)和舉措，下一步將加快推進?！彼鍙娬f。

　　更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全。北交所將按照中央金融工作會議關(guān)于“要全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險”的要求，一方面，加強信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進一步優(yōu)化數(shù)據(jù)中心布局，加快第二數(shù)據(jù)中心建設(shè)，升級技術(shù)保障平臺，強化安全生產(chǎn)，切實維護市場安全穩(wěn)定運行；另一方面，大力推進科技監(jiān)管，綜合運用大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)手段，升級風險控制平臺，提高交易所一線監(jiān)管的科技化、智能化水平，強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，實現(xiàn)對風險的早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置。

　　“北交所定位于打造創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展是北交所的天然基因。開市兩年來，北交所初步聚集了一批優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型中小企業(yè)，其中近一半為國家級專精特新‘小巨人’企業(yè)?！彼鍙姳硎荆乱徊?，北交所將推動注冊制在北交所走深走實，加快落地各項改革措施，強化對科技創(chuàng)新企業(yè)的精準服務(wù)，支持數(shù)字經(jīng)濟企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，積極發(fā)揮好資本市場改革“試驗田”作用，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新企業(yè)上市、融資等關(guān)鍵制度安排，鞏固和完善助力中小企業(yè)科技創(chuàng)新的市場生態(tài)。