12月28日，記者獨(dú)家獲悉，監(jiān)管部門(mén)發(fā)布最新機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)，為推動(dòng)公募基金行業(yè)配合做好《商業(yè)銀行資本管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資本新規(guī)”)，確?！百Y本新規(guī)”平穩(wěn)落地，對(duì)公募基金管理人提出監(jiān)管要求。

　　公募基金管理人可以適用第三方計(jì)量的穿透法，在符合公募基金信息披露要求基礎(chǔ)上，按照商業(yè)銀行委托人需求定期計(jì)算及提供公募基金的風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)計(jì)量數(shù)值，并向商業(yè)銀行委托人提供季度報(bào)告等定期報(bào)告，以滿(mǎn)足“資本新規(guī)”穿透法下第三方計(jì)量適用風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重1.2倍的要求。計(jì)量過(guò)程應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)審慎，計(jì)量結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)外部審計(jì)，且審計(jì)結(jié)果合格。審計(jì)機(jī)構(gòu)不得泄露審計(jì)過(guò)程中獲取的投資組合信息。

　　通報(bào)還表示，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守監(jiān)管法律法規(guī)，一是嚴(yán)格遵守現(xiàn)行公募基金信息披露監(jiān)管規(guī)定，確保公平對(duì)待投資者。不得違規(guī)向特定委托人單獨(dú)提供公募基金持倉(cāng)信息，不得違規(guī)提高信息披露顆粒度或頻率，不得擅自開(kāi)展自主信息披露等。二是切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)。不得為委托人規(guī)避監(jiān)管要求提供便利，不得按照委托人指示或指令開(kāi)展投資運(yùn)作，不得向委托人或第三方進(jìn)行利益輸送。三是堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控全覆蓋原則。公募基金管理人不得以委托人數(shù)量較少或委托資金集中為由放松合規(guī)風(fēng)控要求。證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將適時(shí)組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，將依法從嚴(yán)問(wèn)責(zé)并向全行業(yè)通報(bào)。

　　此外，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控，與商業(yè)銀行委托人強(qiáng)化溝通協(xié)作，共同做好“資本新規(guī)”落實(shí)工作。同時(shí)，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品投資運(yùn)作，改善持有人結(jié)構(gòu)，做好旗下產(chǎn)品的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控。