9月20日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務的通知》(下稱“通知”)。其中提到，由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務。

　　根據(jù)通知，開展輔導工作的保薦機構(gòu)(下稱“保薦機構(gòu)”)可在擬上市企業(yè)(下稱“發(fā)行人”)提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營地證監(jiān)局提交查詢申請。保薦機構(gòu)在申請查詢時，應當一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機構(gòu)反饋結(jié)果；原則上保薦機構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

　　通知提到，保薦機構(gòu)應做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱“監(jiān)管規(guī)定”)要求的專項說明，不得用于其他用途。

　　通知要求，保薦機構(gòu)應當勤勉盡責，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務外，還應履職盡責，充分利用各項核查手段，驗證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴格按照監(jiān)管規(guī)定要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。

　　此外，通知印發(fā)前已提交輔導驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，保薦機構(gòu)可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請。