江蘇證監(jiān)局對國富期貨有限公司江蘇分公司采取行政監(jiān)管措施
來源： 國際金融報
作者：佚名
摘要： 據(jù)江蘇證監(jiān)局消息，國富期貨有限公司江蘇分公司因在經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證約定的住所地址外新增營業(yè)場所未履行報告義務(wù)，以及人員、業(yè)務(wù)管理失序，風險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，
據(jù)江蘇證監(jiān)局消息，國富期貨有限公司江蘇分公司因在經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證約定的住所地址外新增營業(yè)場所未履行報告義務(wù)，以及人員、業(yè)務(wù)管理失序，風險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)申請行政復議或提起訴訟。
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